沃爾頓家族
????“你知道，沃爾頓家族完全可以將公司的股份折現，但是他們非常有遠見” ????作者: Andy Serwer ????“你去過本頓維爾鎮嗎？” ????近來，越來越多的商人總是在相互詢問這個問題，而越來越多的回答是:“去過”。本頓維爾鎮位于美國阿肯色州北部，人口只有 2.5 萬，但因為全球最大的公司─沃爾瑪（Wal-Mart）的總部設在這里，所以它成了零售商、承包商、推銷員必去的地方。可以想見，小鎮承受的壓力也越來越大。從機場到小鎮，要經過一條蜿蜒十幾英里長的鄉村公路，中間至少還有三個直角轉彎。鎮上沒有大的飯店，建筑工地隨處可見，道路擁堵得令人窒息。有時候，走兩三千米的路程就要花上 15 分鐘。而沃爾瑪總部的大樓就矗立在這片雜亂無章的建筑當中。它是一座褪了色的單層紅磚樓房，從外表看簡直就像是地方教育委員會的書庫。 ????本頓維爾鎮也是沃爾頓家族（Walton）的老家，薩姆?沃爾頓（Sam Walton）的遺孀和后代仍在這里居住。他們擁有沃爾瑪 39% 的股份，價值 900 億美元，這使他們成為美國迄今為止最富有的家族。不過，沃爾頓家族一向非常低調，在這里，你很難發現他們擁有如此巨額財富的任何跡象。幾個月前，我在本頓維爾鎮中心漫步，偶然走到一棟樸素的舊磚樓門前。對面的樓房已經用木板封了起來，而這幢樓門前也沒有任何標志。我走進大樓，在大堂里看到一塊帶玻璃罩的指示牌，上面的內容簡單得像密碼: “WEI－218，WFF－217”。經過一番研究，我破解出來的意思是: 沃爾頓企業有限公司（Walton Enterprises Inc.，那個家族的事務所）和沃爾頓家族基金會（Walton Family Foundation）位于大樓的二層。指示牌上面還寫著: “阿爾維斯特市場部－310”（Arvest，沃爾頓家族的銀行）以及“社區出版社－318”（Community Publishers，沃爾頓家族的報紙）。樓里有一部老式電梯，但大多數人更愿意步行。樓上狹小擁擠，辦公室陳舊不堪，美國最大豪門的神經中樞就蝸居在這里。 ????沃爾瑪公司高達 2,500 億美元的年銷售額也許高得讓你感到不可思議，而沃爾頓家族的私財之巨也同樣令人震驚: 是比爾?蓋茨（Bill Gates）和沃倫?巴菲特（Warren Buffett）財富的總和。前一陣，人們都在議論特麗薩?海因茨?克里（Teresa Heinz Kerry，總統候選人克里的夫人─譯注）如何富有，而沃爾頓家的財富是她的 117 倍。沃爾頓家族資產共計 900 億美元，相當于新加坡的國內生產總值，超過 IBM 全年營業額，僅家族所持股票的年度股息分紅就高達 8.8 億美元。可能只有洛克菲勒家族的財富曾經超過它，但這也只能是在約翰?洛克菲勒（John D. Rockefeller）捐獻大部財產之前，而且還得把通貨膨脹的因素考慮進去。倘若單純按美元計，沃爾頓家族的財富遙遙領先。 ????將沃爾頓家族成員的財富合并計算是合理的，因為這個家族一向是集體思考、一致行動。家族成員以及家族顧問之間經常進行溝通，而且每年三次聚會，共商理財之道。由于手中掌控著沃爾瑪的巨額股份，沃爾頓家族所擁有的經濟影響力和社會影響力舉足輕重，盡管這種影響可能是悄無聲息的。沃爾頓家族決定著美國 100 多萬個就業機會（試想一下，如果這個家族要求沃爾瑪放棄在加州與工會進行的爭斗，并從這個“黃金之州”撤出的話，會產生什么影響？）。沃爾頓家族的決策還左右著投資人在股票市場和養老基金市場中數千億美元的投資組合。今后這個家族的影響力還會更加深遠，它在慈善事業中也是剛剛嶄露頭角的巨頭。一個家族如何處置自己的財富，可能會給整個國家留下深刻的印記，洛克菲勒家族就是很好的佐證。 ????幾乎可以肯定的是，沃爾頓家族遲早會和摩根（Morgan）、梅隆（Mellon）、蓋蒂（Getty）等家庭一樣，成為美國家喻戶曉的名字。不過目前，它的巨富時代仍開始不久。沃爾瑪公司在 34 年前上市，90 年代才成為行業霸主。家族成員并非在富裕的條件下長大，他們只是生活在小城鎮里的普通孩子，幸好父親經營著幾家小店鋪，境況還算不錯而已。他們長大后，才有了大筆的錢。這真是他們的福氣，因為這樣多的財富常使家族四分五裂。 ????很多人對沃爾瑪公司的創始人薩姆先生即塞繆爾?摩爾?沃爾頓（Samuel Moore Walton）都很熟悉。他于 1918 年出生在俄克拉荷馬州塵土飛揚的金菲舍爾區（Kingfisher）。到 1992 年去世的時候，他積聚起了美國最大的一份家產。如今，薩姆先生依然庇佑著他的家族，因為他的巨額財富不僅得益于他精明的生意頭腦，更得益于他的遠見卓識。家族在他去世后并沒有交稅，就可以說明這一點。薩姆用家族在沃爾瑪的股份成立了一個家庭合資公司，避免了大部分遺產稅。四名子女每人持有公司 20% 的股份，他自己和夫人海倫各占 10%。在他去世后，遺孀海倫免稅繼承了他在合資公司 10% 的股份，而子女們作為公司的合伙人，也得以免交巨額遺產稅。 ????那么這些繼承人到底是誰？他們用這些財富做了些什么？他們又是些什么樣的人呢？其實，他們在很多方面和薩姆都非常相像。家族的第二代同他一樣是億萬富翁，他的樸素和節儉仍然影響著他們。沃爾頓家族行事低調，不事張揚。但是，他們也逐漸被物質享受─私人飛機、豪宅、古董跑車等等所吸引。以他們的身份，自然少不了這些。 ????海倫（Helen）是這個家族的家長。最近，她還在清晨六點半鐘親自為家里的客人準備早餐。海倫的子女都或多或少繼承了父親的熱情。長子約翰（John）曾在特種部隊服役，并從那場可怕的越戰中僥幸逃生，現在負責家族的慈善事業。次子吉姆（Jim）掌管著家族的自營業務，包括一個方興未艾的銀行帝國。三子羅伯（Rob）是沃爾瑪公司的董事長，也是公司和家族的聯系紐帶，不可低估。幼女愛麗絲（Alice）是美國最富有的女人，為了專心飼養名馬而關閉了自己的投資銀行，她還曾領導阿肯色州西北部的開發活動。 沃爾頓家族歷來不愿與媒體談及私人生活，這是他們第一次接受媒體訪問，向《財富》雜志稍許透露了家族的一些往事。為了成就這篇專訪，《財富》雜志先后采訪了全美數十位知情人士，歷時一年有余，希望本文能夠提供給你迄今為止對美國商界第一家庭─沃爾頓家族最為全面的描述。 ??? 羅伯---公司董事長 ????羅伯對高樂氏（Clorox，美國清潔劑品牌─譯注）是否該擺在貨架第三層這樣的問題一點都不感興趣，”沃爾瑪公司首席執行官李斯閣（Lee Scott）在介紹他的老板、公司董事長羅伯?沃爾頓（Rob Walton）時說。“可是，一談到房地產、法律以及相關領域的問題，羅伯的知識底蘊和深究能力簡直不可思議。他還有超凡的形象記憶能力，可以清楚地告訴你，在肯塔基州帕杜卡的沃爾瑪店附近有一家漢堡王（Burger King），三英里以外就是州際公路，他甚至還會向你解釋為什么凱馬特（Kmart）在位置上略占優勢。” 接下來，李斯閣又會談到羅伯性格中爭強好勝的一面: “我們從來都不乘坐同一架飛機，所以如果我們去外地開會，有時候我們會比賽誰先到達目的地。”說到這里，李斯閣兀自笑了（原來李斯閣乘坐的是沃爾瑪公司的商務飛機，而羅伯則是親自駕駛私人飛機）。“羅伯是名出色的飛行員，而且還循規蹈矩。” ????“誰又不是這樣呢？”我問李斯閣。 ????“就拿羅伯的父親來說吧，他在飛機上就沒那么保守。” ????是啊，人們總是愿意拿薩姆先生來做比較，身為長子的羅伯更是無法避免。對此，羅伯回應說: “我和父親絕對是兩種不同的人，我善長于分析，因為我學的專業是法律和財務。所以，我真的認為把我和父親相比實在是不太合適。” ????看得出來，羅伯?沃爾頓天資聰穎，但他既不是父親那樣的零售天才，也沒有父親火爆的脾氣。他的過人之處在于有自知之明，他深知自己有能力打理好沃爾頓家族的財富，并出任沃爾瑪公司的董事長，但他無需擔任公司的首席執行官，去承擔那份并不令人艷羨的責任。 ????于是，羅伯成為聯結沃爾瑪公司和沃爾頓家族的紐帶。這并不是一份朝九晚五的工作，羅伯也不是一位典型的董事長。甚至由于他的作風過于低調，即使是在沃爾瑪內部，人們也很少提及他的名字。盡管如此，憑借跟隨父親工作數十年積累起來的經驗，羅伯堪稱是美國商界最富見識的非執行董事長。由于沃爾頓家族的全部財富都維系在一支股票上，所以羅伯擔任這一職務也是責任所在。沃爾瑪的前首席執行官、現任董事會執行委員會主席大衛?格拉斯（David Glass）說: “沃爾頓家族完全可以將公司的股份折現，但是他們非常有遠見。羅伯曾不止一次說過: ｀不，不要這樣做，我們應該謹慎一點。＇他們反對增加分紅，認為應該把錢用到企業發展上。你知道，這可不是處于這種情形的每個家族企業都能有的觀念。” ????在沃爾瑪公司的總部，羅伯?沃爾頓的辦公室與格拉斯、李斯閣的辦公室只隔著一條走廊。之所以這樣安排，用羅伯的話來說，是因為他們是公司的“三駕馬車”: 羅伯領導董事會并主持股東大會; 格拉斯是“商業天師”; 物流專家李斯閣擔任公司的首席執行官，主管公司運營。 ????另外值得一提的是，羅伯的辦公室只有儲藏間大小。羅伯對此十分自豪: “我的辦公室有 3 米長、3 米寬，沒有窗戶。”在沃爾瑪公司，所有的辦公室都很小，而羅伯的辦公室與其他大部分高管人員的辦公室相比就更小。原因有二: 一是傳達出一種信息─即使是薩姆先生的兒子在公司里也沒有特權; 二是現在羅伯并不經常在辦公室里辦公，每個月頂多出現四、五次。羅伯還有其他熱衷的事要做。他可以駕著私人飛機，從位于科羅拉多山中的家里飛到法國去騎自行車，或者到加拿大去打野鵝，甚至還可以到南非去參加生態狩獵。 ????剛過花甲的薩繆爾?羅伯森?沃爾頓似乎注定要繼承父親的衣缽。在 35 年的職業生涯中，他一直都在為沃爾瑪公司工作，或者是擔任公司的外聘律師，同襟中也只有他在沃爾瑪公司擔任高管職務。羅伯身高約 1 米 83，體態精瘦頎長，皮膚棕褐，淺色的頭發修剪得很短。他的舉止平靜如水，處世務實，說起話來咬文嚼字，完全符合他的律師身份。據說在旅行中，他常隨身攜帶一個小本子，記錄姓名或是筆記。跟他父親一樣，羅伯也喜歡提問。華爾街一位高級經理人回憶起最近跟羅伯打交道的經歷時說: “我遇到的億萬富翁都喜歡大談特談自己的想法，而羅伯卻向我發問。他向我詢問沃爾瑪是應該增加分紅還是應該買入股票。”這就是羅伯的“基因”: “從父親那里我學會了變化和嘗試是永的，而且你必須隨機應變。" ????羅伯出生在阿肯色州的圖爾薩，在本頓維爾鎮和紐波特長大。可以想見，他的童年并非無憂無慮: “那時我在父親的鋪子里干活─搬箱子，掃地，修補漏雨的房頂。我記得很清楚，倉庫是在樓上。我還送過報紙呢！”讀高中時，他加入了橄欖球隊，成為正式球員。后來，遵從母命進入了俄亥俄州的一所自由藝術學院--伍斯特學院（College of Wooster）繼續深造。這是一所基督教長老會學校，沃爾頓家族是該教派的信徒。在伍斯特，羅伯繼續打他的橄欖球。“在校隊，我個子雖然小，但攔截搶球還是太慢，”羅伯打趣道。兩年后，他轉學到費耶維爾鎮的阿肯色大學（University of Arkansas），那里在本頓維爾鎮南面約 25 英里。 ????羅伯在大學主修財會，1966 年畢業后，他進入了紐約的哥倫比亞法律學院（Columbia Law School）。這對于一個來自偏僻鄉村、沒有任何家庭背景的孩子來說，簡直就是天方夜譚。為什么要選擇法律學院呢？“我的祖父勒蘭德?斯坦福?羅伯森（Leland Stanford Robson，因曾祖父、曾祖母與斯坦福大學的創始人在火車上的一次邂逅而改為現名）就是一名律師，他是我的偶像，”羅伯說。 在獲得法學學位之后，羅伯沒有直接投入沃爾瑪的懷抱，而是在圖爾薩的康溫律師事務所（Conner & Winters）找了份差事。在那里，他的一部分工作就是為父親尚在萌芽階段的公司提供法律服務（選擇在圖爾薩工作，是因為那里距本頓維爾鎮最近，但又有足夠的空間讓他擺脫家里的約束）。羅伯幫助家里將所持的沃爾瑪股份組建成沃爾頓企業有限公司，他還為沃爾瑪公司 1970 年 10 月的首次公開募股提供了法律服務。就在此時，本頓維爾鎮向他發出了召喚。“爸爸用他自己的方式告訴我，他需要我回去，”羅伯說。于是，在 1978 年，離婚又再婚的他帶著三個孩子回到家鄉。 ????薩姆任命他的兒子為公司高級副總裁（兼公司秘書，后來是公司的副董事長），并讓他進入董事會。“薩姆告訴羅伯，在沃爾瑪公司只作一名律師是很輕閑的，”格拉斯說。“于是，薩姆就把一大摞文件堆到羅伯的桌子上，開始是房地產方面的業務。”在其他業務上，羅伯也開始投入角色。正是由于他的堅持，薩姆才在 80 年代中期開始向海外擴張。“當時我們擔心國內的市場趨于飽和，這當然是杞人憂天，但我們仍然慶幸能有這樣的想法。我記得 1993 年我們曾經秘密造訪加拿大，在那里我們已經選定了幾處店址。我當時極力主張這一策略，現在加拿大已經成為公司重要的成功典范。目前我們每年在海外收購的房地產總額超過了 10 億美元。” ????伴隨著沃爾瑪的巨大成功，種種非議也接踵而至。作為公司的董事長，羅伯對諸如沃爾瑪破壞小城鎮的發展、歧視婦女、反對工會組織以及工資過低等種種指控的感受更加強烈。當我問他如何看待這些批評時，他回答說: “他們說的有些是正確的，傷人的是那些誹謗和誣蔑。但這也是一些對手們份內的工作，比如工會就希望組織起來。一旦你成為世界上最大的公司，理所當然就會引起世人的關注。我們現在的情形已經好多了，而且這些最終都會成為我們更加強大的動力。” ????2003 年 6 月，羅伯在華盛頓向美國反托拉斯協會（American Antitrust Institute，美國一個反壟斷游說組織─譯注）發表了一次罕見的長篇講話，試圖為沃爾瑪公司進行辯護: “坦率地講，現在人們對沃爾瑪的認識存在著誤區，其中之一就是沃爾瑪借助規模和能力，從供應商那里低價進貨，再低價售出……我看到有些文章說沃爾瑪公司的進貨價格低于其他競爭對手，從而構成了沃爾瑪的不正當競爭。但我并不這樣認為……我們聽到的是另一種擔心，那就是沃爾瑪在某些情況下支付的價格可能會高于競爭對手。”這聽起來好像是有人喝多了苦艾飲料（Kool-Aid，引申為一種可為某種信仰或理念而壯烈犧牲的精神或行為 譯注）。羅伯的講話帶有沃爾瑪最招人討厭的腔調: 沃爾瑪壓榨對手還不算，沃爾瑪人居然認為自己不可能在這么干。 ????羅伯和我吃了一些三明治 [那是從公司總部對面的吉米瓊斯分店（Jimmy John's）叫的外賣。店主是沃爾頓家的朋友，店里生意十分興隆]，然后我們穿過沃爾瑪類似公立學校的大堂，來到了停車場。阿肯色州的陽光如此耀眼，和沃爾瑪辦公樓里的昏暗形成了強烈對比，我們兩人不得不遮住眼睛。羅伯在舊柏油路上搜尋著他的新寵--一輛豐田混合動力的“先驅”（Prius）汽車。他開車帶我前往設于本頓維爾鎮廣場的公司博物館，那里是沃爾瑪第一家零售店的舊址。在路上，羅伯向我介紹了車的傳動系統，還不好意思地承認他沒有排隊等候六個月，而是通過關系提前買到了車。 ????“先驅”車的后部放著一輛輪胎只有絲帶般粗細的跋涉者（Trek）計時賽自行車，它記錄著薩姆先生長子的成長軌跡。羅伯正式投身自行車運動是在 20 多年前，當時他離開了沃爾瑪公司，在夏威夷進行了為期一年的鐵人三項訓練（至今他仍熱衷于參賽）。他的這種度年假方式在當時被廣泛認為是一種姿態，表示他不會去擔任首席執行官的職務。 不久前，羅伯與妻子卡洛林（Carolyn）分居，搬到了科羅拉多居住，并常有約會。最近，為了避開父親薩姆那架老掉牙的雙引擎螺旋槳飛機，羅伯購買了一駕嶄新的頂級 “獵鷹”（Falcon）噴氣飛機。他還喜歡參加老式汽車賽。“我有一部 1970 年的蓮花（Lotus）、一部眼鏡蛇（Cobra），還有一部甲殼蟲（Scarab），”羅伯介紹說 [這部甲殼蟲非常有趣: 它是 Lance Reventlow 50 年代的產品，該公司的前身是另外一家零售巨頭伍爾沃斯（Woolworth）]。2004 年 8 月，羅伯和兒子一起參加了蒙特利西斯通汽車賽（Monterey Historic Automobile Races），這是該項目最重要的賽事。 ????星期天下午在圓石灘和法拉利車主們親密交談，可不是薩姆先生理想的休閑方式，但如果看到兒子羅伯繼承了他最喜愛的一項消遣，他一定會倍感欣慰的。“我們一起去加拿大打野鵝，”小坎尼斯特?霍杰斯（Kaneaster Hodges Jr.）說。他是一名律師，也是沃爾頓家族的朋友。“每年我們都一起去南達科達的格勒格里打野雞。羅伯是個好獵手，所以他們在那里掛了一塊銘牌，上面寫著“沃爾頓小徑”。 ????羅伯和我在沃爾瑪博物館結束了一天的采訪。在這個按原貌裝修的老店鋪里，懸掛著上千張薩姆先生的照片，有同員工的合影，有開業剪彩的留念，有同總統的合影，還有身著草裙的著名照片。薩姆先生的辦公室被拆掉玻璃的隔斷隔開，他的辦公桌和個人物品仍然按照他去世時的情形保留著。他那臺著名的紅白相間的破皮卡也陳列在那 ????里，底下還放著一些養狗的箱子，那是為他豢養的獵犬（他最喜愛一條叫“羅伊”的狗）準備的。“如果在這里待長了，我就忍不住會落淚。”羅伯看了看眼前的景象，垂下眼簾輕聲說道。這讓我回想起李斯閣的一番話。他曾問我: “你能想象作為薩姆 沃爾頓的長子是怎樣長大的嗎？”“我想羅伯已經參透了這一點。他喜歡回憶父親，但是不去和他比較。他要做他自己。” ????海倫---家族的女族長 ????每年，沃爾頓家族都會在海倫?沃爾頓的大房子里共度兩個周末。這座房子位于幽靜偏僻的本頓維爾鎮北部，是一座建在小溪上的弗蘭克?羅伊德?萊特（Frank Lloyd Wright，美國著名建筑師，被譽為“美國建筑之父”─譯注）式建筑。薩姆健在的時候，海倫的身體也還好，全家會到佛羅里達、墨西哥或加利福尼亞的度假村聚會。即便是現在，家族成員也會每年一次集體進行短途旅行。但在多數情況下，海倫和她的兒孫們都會在她的起居室里共享天倫之樂。 這些聚會對于沃爾頓家族來說非常重要。聚會的話題都是事先確定的，沃爾瑪公司的管理人員、沃爾頓企業或家族基金會的顧問也會應邀在聚會中作一些演示，主題可能涉及公司的慈善事業、商業運作或是海外擴張。“聚會將我們粘結在一起，”羅伯 沃爾頓說，“我們希望下一代能夠積極參與公司事務，將來成為公司的好管家。” ????作為女族長，海倫?羅伯森?沃爾頓是這個全美首富家族的道德權威。現年 84 歲的她在五年前遭遇車禍之后，身體就一直非常虛弱。但是，她仍四處走動，而且據說她對家族的生意異常關注。海倫慈眉善目，一頭直發整齊地梳向腦后。與薩姆馬不停蹄的干勁兒相比，她的影響更加溫和。“爸爸總是聽媽媽的話，如果他不聽，媽媽也會讓他聽的。”這是羅伯的約吉?貝拉式（Yogi Berra，美國前職業棒球明星 譯注）的說法。薩姆原打算從大城市開始興建沃爾瑪商場，但由于海倫堅持選擇人口不到一萬的小鎮，薩姆最終還是決定從本頓維爾鎮開始。 ????海倫來自俄克拉荷馬的克萊默爾，所以算不上是一個真正的南方人。她和薩姆都生于灰盆地區（Dust Bowl，指美國大蕭條時代南部干旱大平原--譯注），但家境都還可以。薩姆在他的自傳《美國制造》[與約翰?休伊（John Huey）合著，后者現任《財富》雜志出版商時代公司（Time Inc.）的總編] 一書中說，他和海倫在二戰中結識，按照他的描述，海倫“美麗聰慧、學識淵博、理想遠大、執著堅定”。而海倫在評價薩姆時說: “我常對父母說我要嫁給一個能量非凡的人......也許我有一點點過份。” ????當薩姆將全部精力和時間都投入到生意上的時候，海倫則關注起家族的慈善事業。人們都說是海倫說服了薩姆，才建起了沃爾瑪的慈善基金會以及私人家族基金會（在這里我們需要指出的是: 海倫的想法也不都是明智的。據報道，70 年代她曾反對公司上市，還勸說薩姆隱退，這明顯是個失誤）。盡管薩姆和孩子們在政治上都傾向于保守，但海倫還是為“家庭計劃服務中心”（Planned Parenthood，輔助未婚媽媽的社會福利機構─譯注）做出了重要貢獻。海倫還是長老會教堂基金會（Presbyterian Church Foundation）的受托人，她無償捐助 600 萬美元設立“薩姆─海倫 沃爾頓獎勵基金”，以鼓勵教堂的發展。她還向本頓維爾鎮學區捐款 220 萬美元。 ????“海倫有著堅定的信念，”約翰?路易斯（John Lewis）說。他是沃爾頓家的老朋友，目前擔任費耶特維爾銀行（Bank of Fayetteville）的首席執行官。“她對慈善事業充滿了熱情。”海倫促成沃爾頓家族投資 500 萬美元，在費耶特維爾大學校園附近修建了沃爾頓藝術中心（Walton Arts Center）。藝術中心于 1992 年正式對外開放，當時薩姆去世剛剛幾周。該中心是一座綜合性設施，它既是阿肯色交響樂團的常駐地，也能接納百老匯巡演和其他演出。參與當季演出的團體包括: Pilobolus 舞蹈團、荷比?漢考克（Herbie Hancock，現代爵士樂宗師--譯注）、愛爾蘭酋長樂隊（Chieftains）以及克諾斯四重奏（Kronos Quartet，古典先鋒-譯注）。 ????自從車禍以后，海倫就很少拋頭露面。車禍發生時，海倫正開著一 輛 97 年的克萊斯勒豪華房車（LHS）通過本頓維爾鎮，她的車猛烈撞擊到一輛彼得比爾特（Peterbilt）垃圾清運車，當時卡車上裝著 25.86 噸的垃圾。有目擊者說她闖了紅燈。海倫受傷嚴重，一側腳踝、胯骨和雙肩骨折。她先被送入重癥監護室，之后又接受了多次手術（除了身體遭受痛苦之外，卡車司機還提出訴訟，要求她賠償 6,500 萬美元，后來撤訴）。海倫頑強地與傷痛作斗爭，但她終究沒有完全痊愈。“車禍還導致了母親腦部受傷，”羅伯說，“讓她行動不便。” ????雷克?尼斯（Rick Niece）是歐薩克大學（University of the Ozarks）的校長，沃爾頓家族曾為這所大學捐贈過 3,950 萬美元的等額補助基金。他回憶起海倫受傷前在她家小住的情景時說，“我記得在就寢前，我問沃爾頓夫人通常什么時間起床。她說不用管她，我想幾點起都可以。可是第二天早晨剛六點半，我就聽到廚房里傳來鍋碗瓢盆的聲音。我趕緊叫醒我太太謝瑞（Sheré ) 告訴她我們得起床了，沃爾頓夫人已經在廚房里忙上了。當我們收拾停當走進廚房時，她正為我們準備早餐。這是我們第一次吃到自制的燕麥片。” ????吉姆---家族的銀行家 ????說來巧合，阿肯色州盛產的國家政要多得出奇。克林頓夫婦自然要提，威廉?富布萊特（William Fulbright）和戴爾?珀斯（Dale Bumpers）也不能不說，瑪莎?米切爾（Martha Mitchell）更不能遺漏。杰出的商界名人更是數不勝數。據稱，小石城的史蒂芬斯（Stephens）家族旗下的投資銀行是華爾街以外最大的投資銀行。在阿肯色州的西北角，還有沃爾頓家族、養雞大王唐?泰森（Don Tyson）以及貨運巨頭 J.B. 亨特（J.B. Hunt）。阿肯色州地方不大，所以這些人無法避免的要在生意上互有往來，這就使事情變得更加有趣。 ????通常情況下，吉姆會代表沃爾頓家族和其他家族打交道，他是薩姆和海倫最小的兒子。如果說羅伯代表的是沃爾頓家族僅有的公眾形象，那么吉姆就代表著家族私密的一面。他統管著家族擁有的絕大部分企業，其中包括沃爾頓企業 該公司持有 900 億美元的沃爾瑪股票、一家繁榮的銀行控股公司、報紙，還有幾家小型企業。吉姆不是沃爾瑪董事會的成員，事實上他供職的各家公司都是家族的私有企業（吉姆也是兄妹當中唯一拒絕此次采訪的人）。“吉姆很像他的父親，只是更沉默寡言，”大衛 格拉斯說，“他能把事情搞定，而且會投入很長時間。”在阿肯色州西北部甚至流傳著這樣的說法: 沒人愿意干吉姆的差事，因為他的工作太辛苦！而這并不是第二代億萬富翁的典型作風。 吉姆的辦公室設在本頓維爾鎮中心那棟不太像樣的老樓的樓上。那里是沃爾頓世界的中心，也是沃爾頓企業有限公司的辦公地點。在投資業內，沃爾頓企業（WEI）被看作一個家族事務所，即專門管理某一富有家族金錢及事務的公司。但是，由于其所持沃爾瑪股票的價值超過了得克薩斯州和阿肯色州兩州的預算經費總和，其他大多數投資公司在沃爾頓企業面前都相形見絀。吉姆和另外 20 余名雇員共同管理著這家公司，其中里克?查普曼（Rick Chapman）等重要顧問負責家族的日常金融事務，巴迪?菲爾波特（Buddy Philpot）擔任沃爾頓家族基金會的負責人。 ????這一切都是如何組織起來的呢？這是一個很好的問題。雖然家族成員們提供了一些有限的情況，但他們并沒有透露更多關于金融運作的秘密，這些金融運作都是通過信托和公司網絡完成的。盡管如此，通過采訪和資料，我們仍然可以部分描繪出沃爾頓家族神秘的一面。首先，我們必須回憶一下薩姆?沃爾頓和他于 1953 年創立的家庭合資公司。當時，薩姆的子女還是學校操場上的頑童。薩姆在自傳中寫道: “經過幾年，我們的沃爾瑪股票已經變成了合股公司。沃爾頓企業的董事會，也就是我們這個家庭，總是在意見一致的基礎上做出決策。有時候我們會爭論，有時候我們不會。但是，我們控制著向每個家庭成員支付的金額，每個人獲得的數目都是相等的。”現在，海倫和她的四名子女各自擁有沃爾頓企業 20% 的股份 價值約 180 億美元 而沃爾頓企業擁有沃爾瑪 39% 的股份，折合 1,680,506,739 股。讓我們暫停一下，先來看看分紅的情況。以沃爾瑪 2004 年支付股利 52 美分計算，沃爾頓家族所持股票的年度分紅就可達 8.738 億美元，稅前人均分紅將近 1.75 億美元。按照銀行家對財富的看法，這可能就是家族成員“維持他們生活方式”的來源。但是，大部分現金都投入到家族下屬的企業中，如銀行和慈善事業。 ????盡管沃爾頓家族成員的大部分財產都在沃爾頓企業名下，但是海倫和她的子女也在其他兩家公司持有少量股份（在這里，“少量”只是相對而言）。這些股份都是在早期或是公司首次公募時購買的，每人持股的數量在 280 萬股至 1,100 萬股之間。據推測，這些股票的紅利直接支付給家庭成員。海倫的子女還共同享有 200 萬至 400 萬股沃爾瑪股票的間接所有權。關注沃爾頓家族的人們可能已經注意到: 有報道說約翰和羅伯于 9 月份出售了約 600 萬股沃爾瑪股票，價值超過 3.2 億美元。一份內部分析表明 ，這些股份實際上原為“海倫 沃爾頓 1987 非限制慈善信托”（Helen Walton 1987 Non-Qualified Charitable Trust）的股份 （受托人是約翰和羅伯）。信托的受益人是兩個基金會或其中任意一個，這 3.2 億美元將用于慈善事業。 ????在小型、非沃爾頓企業持有股份的意義在于: 沃爾頓家族各成員的資產是不均等的。在沃爾瑪股份中最富有的是約翰，他還有價值 7.52 億美元的額外股份。最“窮”的是海倫（她為慈善事業捐款較多），她名下的額外股份只有 1.81 億美元。請注意: 愛麗絲比她的母親更富有，這使她成為全美最富有的女人。 ????吉姆?卡爾?沃爾頓（Jim Carr Walton）現年 56 歲，他算得上是沃爾頓家族的住家男人。和兄弟們一樣，吉姆也是在本頓維爾鎮上的高中，在學校里也是橄欖球隊的正式球員。但是，吉姆沒有像兄長羅伯、約翰以及妹妹愛麗絲一樣去外地求學，相反，他選擇了阿肯色州立大學，主修的專業是商業管理。跟大多數沃爾頓家族成員一樣，吉姆學會了飛行，之后，于 70 年代初加入了沃爾瑪，從事房地產交易。吉姆的發色較深，再加上他的笑容，使他的相貌在兄弟幾人里看起來最像母親。吉姆談吐溫和，鎮靜沉著。兄妹當中，只有他仍與原配保持著婚姻關系。吉姆的夫人琳恩（Lynne）曾在靠近鎮廣場的地方經營過一家書店，書店已于去年歇業。吉姆因熱心公益而廣受好評，可他討價還價時的錙銖必較也是出了名的，這一點和他父親如出一轍。因此，吉姆在 70 年代初，也就是他加入沃爾瑪僅幾年之后，就表示要離開沃爾瑪，轉而經營沃爾頓企業，絕對是人盡其才。 ????即使在那個年代，沃爾頓企業的業務也不只限于管理家族所持的沃爾瑪股份，事實上，吉姆把大部分時間都投入到阿爾維斯特銀行的經營當中。“薩姆在 60 年代初就買下了本頓維爾銀行（Bank of Bentonville），”費耶特維爾銀行的約翰 路易斯介紹說，“薩姆和吉姆通過幾十年的時間才慢慢建立起了業務，只是在后期它的發展速度才大大加快。” ????步入一家阿爾維斯特銀行，你會發現它簡直就是沃爾瑪的翻版。這里到處都是友好的指示標牌，銀行職員和出納員們胸前別著超大尺寸的名牌，上面用大號字體拼寫出他們的名字（而不是姓）。但是，根據 SNL 金融咨詢公司的統計，阿爾維斯特銀行的經營業績卻很一般。它的凈利息雖然高于其它銀行，但資產回報和股票回報卻偏低（一位發言人解釋說，這是因為銀行將資金用于進一步發展）。阿爾維斯特銀行歸家族成員直接所有，吉姆、約翰和羅伯各占 25.88%，海倫占 18.57%，其余為員工所有。那么，愛麗絲呢？可能是因為經營著一家名為美洲駝（Llama）的投資銀行公司（詳見下文），所以她被禁止擁有任何阿爾維斯特銀行的股份。阿爾維斯特銀行現有資產 70 億美元，2003 年的凈收入超過了 4,300 萬美元。它在阿肯色州、俄克拉荷馬州和密蘇里州設立了 200 余家分行，此外還有多家抵押公司和保險公司。阿爾維斯特的地域性擴張完全沿襲了薩姆在推廣沃爾瑪時的路線。 ????除了進軍銀行業之外，薩姆 沃爾頓在幾十年前還決定收購當地的一家報紙 《本頓日報》（Benton County Daily Record）。目前，該報隸屬于沃爾頓家族的社區出版社（Community Publishers）。薩姆一直對收購平面媒體情有獨鐘，可能是為了方便夾送插頁廣告和宣傳冊，而這一舉措同時也可以使整個家族免受不友好媒體的困擾。 ????如今，吉姆擁有社區出版社 97% 的股份（剩余部分可能由員工掌握）。 ????不久以前，社區出版社與小石城的史蒂芬斯家族為了爭奪費耶特維爾市的《阿肯色西北時報》（Northwest Arkansas Times）展開了一場較量。當時，控制當地另外一份報紙的史蒂芬斯家族試圖收購該報，但由于美國律師協會（U.S. Attorney）和社區出版社的訴訟而導致交易受 阻。后來，康萊德?布萊克（Conrad Black）的豪林格公司（Hollinger International）收購了這家報社，并轉手賣給了吉姆。 ????現在，讓我們見識一下沃爾瑪和沃爾頓家族在阿肯色州西北部的影響力: 一名沃爾瑪員工，會通過自己的 401K 賬號（美國的 401K 養老計劃 譯注）持有沃爾瑪的股票，在吉姆 沃爾頓的阿爾維斯特銀行抵押貸款，每天看《本頓日報》，他甚至還可能是沃爾頓藝術中心的會員……這并非是天方夜譚。當一些人對這種權力的過分集中怨聲載道的時候，更多的人卻沒有對此表示異議。沃爾頓家族在這些企業之間成功地保持了一定程度的獨立（例如: 《本頓日報》在近期就刊登了一則由佛蒙特州一家集團付費的反沃爾瑪廣告）。也正是由于沃爾頓家族、泰森家族和亨特家族在商業上取得的巨大成功，本頓維爾鎮及周邊城鎮和縣市才得以快速發展，以至于那里的大多數居民根本無暇考慮權力是否過度集中的問題。 ????約翰---軍中的斗士 ????2004 年秋天的一個清晨，我和約翰 沃爾頓沿 61 號高速公路，穿越密西西比，驅車南下。我們駛入老布魯士快速路，這是當年南方黑人北上尋求就業機會、擺脫苦難的必經之路。而今，約翰 沃爾頓卻求本溯源，試圖為這一艱苦地區的學校注入一絲生機。約翰開著一輛破舊的白色福特金牛座（Taurus）轎車，看似不經心卻又言之鑿鑿地談論著什么才是沃爾頓家族將要世代傳承的最偉大遺產。 ????“家里人得出一個結論: 任何單一領域的行為都不如改善美國 K 至 12（美國基礎教育-譯注）的教育影響廣泛。因為它會對我們面臨的諸如犯罪、生產力、經濟健康、經濟增長以及真正的平等所有這些社會挑戰產生積極的影響。”約翰一邊開車，一邊瞥了我一眼說道。我們在平坦漫長的公路上行駛，當我們向西轉入 49 號快速路 [這里離傳說中羅伯特?約翰遜（Robert Johnson）為了布魯斯而將靈魂出賣給魔鬼的那個交叉路口不遠]，跨過密西西比河，進入阿肯色時，我試圖搞清約翰是怎么到這里來的。 ????我們最終去的地方是德爾塔大學預科學校（Delta College Preparatory School），該校位于阿肯色州的海倫納市，是一所參與 KIPP（“知識就是力量”）計劃的學校。海倫納是密西西比河上的一座小城，在過去 50 年中，因經濟崩潰而一蹶不振，當地居民以黑人和窮人為主。德爾塔大學預科學校的校址設在破敗的市中心的一家翻修過的店面內，學校是公立中學，有 5、6、7 三個年級。該校參加了 KIPP 計劃，該計劃是十年前由兩位年輕教師創辦的委辦學校組織計劃。 ????我曾經風聞 KIPP 學校要求嚴格，這所學校也不例外。學生們的在校時間為每周五天半，每天九個半小時; 每晚作業時間為兩至三個小時。我們從一個班走到另一個班，中途約翰不停地和學生、老師們握手，并自我介紹說他是“沃爾頓家族基金會的約翰”。沒有一個人知道他到底是誰，他也不愿意去解釋自己就是他們的捐助人。為建立這所學校，沃爾頓家族基金會已經捐款 26.9 萬美元，此外，它還為全國 KIPP 計劃捐款約 620 萬美元。 ????約翰是沃爾頓家族的社會改革家，他領導家族參與教育改革。他也是家里“文藝復興時代式”的人物 當過士兵、 水手、飛行員、電子迷，還是風險資本家。約翰身材又高又瘦，酷似哥哥羅伯，但他臉上略帶風霜的痕跡，看起來就更像父親。約翰和羅伯一樣，都是從伍斯特大學離開，但約翰選擇了去越南。 ????沃爾頓家族的慈善事業起步較慢，這不足為奇。那時候，薩姆 沃爾頓正致力于發展公司的事業，不可能囤積財富并大筆捐贈。他最初的慈善舉動都是逐步進行的。“父親推出了美國中部獎學金計劃（Central American Scholarship Program）、針對沃爾瑪員工的沃爾頓獎學金計劃（Walton Scholars Program），還有我們的大學獎學金計劃。”約翰介紹了家族的一些早期捐贈。約翰幫助家族將慈善捐贈的焦點轉移到教育改革方面，使其與“振興阿肯色西北部”、“振興阿肯色三角洲地區”項目一起，成為沃爾頓家族慈善事業的三大目標。事實上，對這些地區的教育提供幫助，也有助于后兩個目標的實現。 ????沃爾頓家族有兩個慈善機構，其中沃爾頓家族基金會創建于 1987 年，董事會僅由家族成員及顧問組成; 而沃爾頓家族慈善支持基金會（Walton Family Charitable Support Foundation）的董事會成員則包括外界人士。沃爾頓家族基金會現由巴迪?菲爾波特（Buddy Philpot）主理，巴迪原在阿爾維斯特銀行任職（幾年前，巴迪在銀行實現超額增長后，因打賭而剃了個光頭，轟動一時）。為什么要設立兩個基金會呢？“因為一個是支持性機構，”羅伯解釋道，“它專為阿肯色州的公立及私立大學提供幫助。”而另外一個基金會的扶助對象則是開放性的。 ????歷數沃爾頓家族基金會的善舉，我發現他們每年小額捐贈的數目多得驚人，在數到第 500 項以后，我不得不停了下來。每年都會有數十所學院收到金額幾千美元不等的支票; 奇克謝社團劇院（Chickasha Community Theater）和卡托研究所（Cato Institute）各 3,000 美元; 品種保留交流會（Seed Savers Exchange）、圣子教士樂園（Fun in the Son Ministries）及懷俄明大學（University of Wyoming）各 2,000 美元。 ????不過，眼下沃爾頓家族正在醞釀大筆的捐贈。2003 年，沃爾頓家族為阿肯色大學提供了價值 3 億美元的等額補助基金 這是有史以來公立大學收到的最大一筆捐款（該款項將用于設立大學生榮譽學院及研究生項目）。沃爾頓家族以等額補助基金的方式提供捐款，遭到一些人的非議，然而這正是阿肯色大學希望的方式。為履行自身的義務，阿肯色大學還需另外籌集 2,500 萬美元。 ????但是，扶持高等教育并非沃爾頓家族的首選。“自從《風險中的國家》（A Nation at Risk）出版以后，家里人就一直在談論基礎教育存在的弊病。”約翰指的是 1983 年出版的一份具有分水嶺意義的報告，該報告對 K 至 12 年級的教育問題進行了嚴厲的斥責。“父親對這個領域也很感興趣……所以在他還健在的時候，我們就開始采取實際行動了。”除 3 億美元的大學捐款外，沃爾頓家族的大部分捐贈（按金額計算）都面向初級教育。 ????現階段，沃爾頓家族的絕大多數善款都集中到約翰所說的“教育改革”上。所謂教育改革其實是個保護傘，它包括一系列有爭議的項目 例如教育券和委辦學校 其目的是為普通家庭提供擇校的自由和資金，讓父母們能夠選擇最適合子女的學校，包括公立學校和私立學校。有評論家說: 這些措施削弱了公立學校，但約翰卻堅持認為這是改革奏效的唯一途徑: “教育產業每年耗資 7,000 多億美元，光靠不斷擴大支出是不會改變環境的。我們要改變的不是公立學校，而是教育環境。為此，公立學校就不得不向好的方向轉變。”教育改革往往由商業人士發起，這種現象不足為奇，因為人人都知道，這些改革的根本目的就是將企業間的競爭延伸到基礎教育階段。對于一些人來說，這聽上去就像是一位成功的商人剛剛收購了一支職業球隊，信誓旦旦地要用商業上的規則玩兒轉體育。而這需要很多運氣。 ????沃爾頓基金基礎教育項目的最大單一受益人是兒童獎學金基金會（Children's Scholarship Fund）。該基金會是一家非盈利性組織，五年前由約翰和有“華爾街買斷藝術家”之稱的泰德?福斯特曼（Ted Forstmann）共同出資設立。它已為全國 38 個城市和地區的 62,000 名兒童提供了獎學金。父母們只需支付 50% 以上的學費，子女就可以獲得每年不超過 1,900 美元的獎學金。在兒童獎學金基金會的董事會中，兩黨名人薈萃，其中包括特倫特?洛特（Trent Lott，曾任參院多數黨領袖）、亨利?基辛格（前國務卿）、查爾斯?蘭格（Charles Rangel，聯邦眾議員），還有湯姆?達施勒（Tom Daschle，參院多數黨領袖）。華爾街重量級人物朱利安?羅伯遜（Julian Robertson，老虎基金會創始人）、史丹利?德拉肯米勒（Stanley Druckenmiller，曾任索羅斯副手）、名人威爾?史密斯（Will Smith，影星）和帕特?萊利（Pat Riley，NBA 教練--譯注）也位列其中。約翰的哥哥吉姆也是董事會成員。 ????當約翰和我駕車沿 61 號高速公路疾馳的時候，有一刻我曾經試圖打探約翰的戰爭經歷。 ????“你參加過戰斗嗎？” ????“是的。” ????“你為什么去越南？” ????“我在伍斯特上學的時候，宿舍里有很多人都在談論戰爭，可是我覺得他們并不真正理解戰爭。” ????“所以你就自愿參加陸軍了？” ????“是的。” ????“在哪個部分？陸軍哪個部門？” ????“我在特種部隊。” ????“真的？你為什么要去特種部隊呢？” ????“我覺得如果你準備做一件事，就應該盡最大努力。” ????雖然對話勉強繼續著，卻了無生氣，最后我不得不放棄。約翰跟許多越戰老兵一樣，不愿意過多談論那場戰爭。后來，通過旁敲側擊，我發現約翰的經歷遠不止履行職責那么簡單。 ????約翰當時是“綠色貝雷帽”（Green Beret，美國特種部隊）的成員，隸屬于研究和觀察部隊（Studies and Observations Group），或稱“SOG”（special operations group，特種作戰部隊的簡稱）。這是一支秘密精英部隊，其成員一旦被俘，美國政府將不予承認其身份。SOG 經常在老撾和柬埔寨執行敵后任務。1968 年新年突襲剛剛結束后，約翰加入了這支部隊。在那里，每次執行任務都要交火，而最恐怖的一次戰斗發生在老撾阿劭谷。當時，約翰被派往路易斯安那（打擊）部隊（ST Louisiana）擔任副指揮兼救護兵。一天清晨，路易斯安那打擊部隊乘直升飛機空降到非軍事區附近，在那里遭到了北越士兵的襲擊。綠色貝雷帽的戰友約翰?斯泰克?米耶爾（John Stryker Meyer）在回憶錄《穿越藩籬: 越南秘密戰爭》（Across the Fence: The Secret War in Vietnam）一書中對那一天的戰斗進行了描述: “北越士兵的四發子彈重傷了尾炮手。沃爾頓揮著他的 CAR-15（M-16 的輕機槍系列）向敵人掃射……（他的）子彈擊中了北越士兵，迫使他們退進了叢林。” ????書中還提到了沃爾頓的指揮官韋爾勃 “皮特” 博格斯（Wilbur “Pete”Boggs）請求使用燃燒彈進行支援的情形。燃燒彈落在離約翰僅咫尺之遙的地方，六個人的小分隊很快就被包圍，一人喪生，三人受傷。約翰對傷員實行了救護，傷員包括被彈片擊中而意識模糊的博格斯，還有受傷嚴重的湯姆?柯寧漢（Tom Cunningham）。“我的膝蓋被炸斷了，開始大量出血。約翰 沃爾頓把止血帶扎在我的腿上，止住了大出血。”約翰請求兩架直升機協助撤離。當第一架大王蜂直升機到達并帶著部分傷員離開時，北越軍隊加強了火力。為了將剩余人員全部撤離，還需要第二架直升機，可是由于著陸地點的交戰過于猛烈，飛機無法降落。沃爾頓和戰友們正打算聽天由命，突然，第一架直升機冒著可能超重而無法再次起飛的危險飛了回來。敵人不斷逼近，并朝著直升機開火，沃爾頓盡力保護著柯寧漢，上了飛機，就在這千鈞一發之際，大王蜂成功起飛，幾乎是擦著樹梢飛離了戰場。雖然柯寧漢失去了一條腿，但是他和博格斯都活了下來。一次約翰打牌的時候，有人指出他右手腕的一道傷疤，那是被約翰打死的一名北越士兵的子彈劃傷的。后來，約翰獲得了銀星勛章（Silver Star）。“如果我是評委會成員，我不會同意這項授勛，”約翰說，“有很多人都作過類似的事情。” ????經歷過血與火洗禮的人，又怎能回到每天澆澆花園的瑣碎生活中呢？雖然薩姆和家人都希望約翰能夠加入沃爾瑪，可是約翰覺得那里唯一適合他的工作就是擔任公司商務飛機的飛行員。即便如此，他也覺得過于拘束，于是他在得克薩斯州和亞利桑那州自行創辦了飛播農藥公司。這個行業聽起來中規中矩，但實際上這只是約翰每天駕駛單引擎飛機作各種冒險飛行的一個借口而已（這份工作和一次次投彈轟炸十分類似）。你可以俯沖到農民的苜蓿地里─幾乎碰著茂盛的葉片超低空飛行半英里左右之后拉起，越過地頭的電線，然后再來一次。 ????飛播農藥讓約翰重新適應了普通人的生活，但這種興趣只維持了幾年。接下來，他又被海洋所吸引。“我在加利福尼亞開始了造船生意，公司名字是科塞爾造船公司（Corsair Marine），主要建造三體帆船。現在公司還在運營，幾年前一個澳大利亞人買下了它。”在這期間，約翰結婚、離婚、再婚，并有了一個兒子。 ????但是，最終沃爾瑪還是把約翰拉了回來。“大概是 1990 年，父親還在世的時候，當時我干飛行和造船也有一段時間了，正打算做些其它的投資。我跟隨父親出了幾次差，他問我是否有興趣加入董事會，我就順水推舟地答應了。” ????過去十年中，約翰變得越來越像一個生意人。他收購了另外一家專門生產高檔摩托艇的造船廠----皮爾森游艇制造公司（Pearson Yachts）。事實上該公司真正吸引約翰的是其生產農田風車渦輪葉片的部門。這個部門一直只是個附屬部門，而現在它為三菱公司制造葉片。據約翰稱，“它還為政府做一些復合材料的模擬實驗，用于生產軍用汽車和其他一些東西。”約翰還組建了一家控股公司----特魯諾斯（True North），作為皮爾森公司、復合材料業務及其他風險投資的保護實體（皮爾森公司最新一款摩托艇就以特魯諾斯命名）。 ????無論約翰的生活朝什么方向發展，他都不會忘記越南，盡管他并不愿意談起那段經歷。2003 年深秋的一天，一架私人噴氣機降落在北達科達州法戈市的小機場上，它是來接載退休南越陸軍上校盛定（Thinh Dinh）的。這是約翰 沃爾頓的私人噴氣機，他載著盛定前往拉斯維加斯，參加一次特種部隊的聚會。這是約翰起碼能做到的，因為 36 年前在阿劭谷的那個血色清晨，正是盛定駕駛著他的大王蜂直升機返回交火地點，接應約翰并操縱超重的飛機擦過樹梢撤離了戰場。約翰曾志愿投身苦難之旅，并僥幸余生，現在又成為這個星球上最富有的人之一。也許這就是約翰做出承諾的由來，也是他驅車南下密西西比公路的原因。 ????愛麗絲---公益事業的推進者 ????六年前一個十一月的清晨，8,000 多人聚集在本頓維爾鎮外的機場碎石跑道旁，期待著總統比爾 克林頓的到來。他們都和總統有著千絲萬縷的聯系，而總統就要在這個特殊的日子回到他們中間，出席阿肯色西北部新機場（航線呼號 XNA）的啟用儀式。很多當地人都曾認為興建機場是天方夜譚，因為從 50 年代起人們就開始籌劃，卻一直沒有完成。總統走下空軍一號并發表了講話: “我發現每個項目的完成都需要一定的推動力量，這些人就像一只嘎吱作響的車輪，讓你煩不勝煩，最終即使你不想這樣做，還是不得不做。在此，我謹向那些特別響的輪子表示感謝─首先是愛麗絲 沃爾頓，她讓我筋疲力盡。”聽到這里，人群中爆發出一陣笑聲。 ????不久以前，我造訪了愛麗絲?沃爾頓位于阿肯色密林深處的一座小木屋。小屋高高的建在河上，四周景色宜人。55 歲的愛麗絲感冒初愈（按愛麗絲的顧問的話說，“她是個整天忙碌的人”）。“我為我們在這里的所作所為感到自豪，”愛麗絲說。“當時我們這個地區需要發展經濟，而發展的唯一途徑就是要建設城市基礎設施，也就是公路和機場。現在我們成功了。”毋庸置疑，包括本頓維爾鎮在內的阿肯色州西北部目前正在迅猛發展，這當然要歸功于沃爾瑪的成功，而如果沒有便利的交通，這一切又如何開始？ ????愛麗絲?路易斯?沃爾頓（Alice Louis Walton）是薩姆和海倫最小的孩子，也是唯一的女兒，這就無怪乎她在家中總是顯得與眾不同。愛麗絲和父親一樣，都很固執。“在某些方面，我認為她和我最像 桀驁不馴，”薩姆在他的書中寫到。“我從他那里學到了意志堅定，”她笑著說。“當然，只是皮毛而已。”隨后，她又說: “爸爸能夠洞察一切，還知道如何冒險。我真想能夠像他那樣。”說到這里，愛麗絲突然潸然淚下。 ????總部設在本頓維爾鎮周邊地區的公司目前產值已達到全國國民生產總值的 2.5% 以上。據說在那里找份工作易如反掌。本頓維爾鎮像賓州的赫胥鎮和紐約的康寧鎮一樣，逐漸成為受惠于一家大公司的公司城。沃爾頓的資金和實力在本頓維爾鎮扎根已經幾十年，但是直到90 年代通過愛麗絲的引導，才真正使該地區從沃爾瑪的存在中受益。 ????愛麗絲和我在阿肯色森林中漫步，她向我介紹著這個地區和這個地區的歷史。她身穿牛仔褲和印有駿馬圖案的深紅色襯衫（馬是她的最愛 ），外面罩著一件印有布魯克斯鄧恩（Brooks & Dunn）標志的夾克衫。愛麗絲相貌迷人，直發披肩，有點兒像她的母親。她的笑聲極富感染力，談吐詼諧幽默，喜怒形于色，并且從不畏懼直盯著你的眼睛說出自己的想法。 ????從某種意義上說，愛麗絲的生活繞了一圈又回到原處。年少時，她是本頓維爾的小鎮女孩，酷愛戶外運動和騎馬。而今，經過幾十年生意場上的摸爬滾打和跌宕起伏，她又回到了駿馬中間。她還會懷念那些商業生涯嗎？“不，一點兒也不會。”她輕聲笑著說。 ????高中畢業后，愛麗絲進入了圣安東尼奧的三一學院（Trinity College，San Antonio），之后又在沃爾瑪干了一段時間的采購員，但這份工作并不適合她。“我跟愛麗絲開玩笑說，她做采購員時進的貨我到現在還沒有賣完呢！”大衛 格拉斯說。后來，愛麗絲移居新奧爾良，在那里有過一段婚姻，并在赫頓投資公司（E.F. Hutton）從事證券經紀。1979 年，時年 25 歲的愛麗絲與其他八個城市的 11 名赫頓公司的經紀人一起，被美國證交會（SEC）起訴，罪名是為顧客提供了“不恰當”的交易方式。1979 年 4 月 18 日，愛麗絲在寫給證交會的一封信中否認了自己有任何違法行為，但“為了避免拖延官司”同意接受調解。結果她被暫停參與證券交易六個月。 ????80 年代中期，愛麗絲搬回阿肯色州西北部并開始飼養攔牛乘馬。這是一種經過訓練可以參加從牛群中分離牛只比賽的輕型乘馬。后來，愛麗絲開始介入家族的生意，并在阿爾維斯特銀行開辦了投資經紀業務。但是，1989 年的一個早晨，悲劇發生了。愛麗絲在開車上班途中，撞死了一個從她車前經過的女人。即使到了今天，每當提起這件事的時候，愛麗絲還心有余悸。 ????愛麗絲運用沃爾頓企業的資金和個人積蓄創建了自己的投資公司，命名為“美洲駝”（源自亨特買來送給她的一匹南美駝）。她解釋說: “成立美洲駝的主要目的是幫助所在地區的公司爭取資本投入，而在此之前他們一直被拒之門外。”美洲駝公司認購債券并為其他金融機構提供資產管理。在此后十年中，愛麗絲從美洲駝公司的寶座開始，形成了一股強大的個人旋風，并將全部精力傾注到提升阿肯色西北部的事業中。 ????1990 年，愛麗絲成為阿肯色西北商務理事會（Northwest Arkansas Council）的第一任主席，她的父親薩姆、J.B. 亨特和唐 泰森都是會議的成員。“愛麗絲是領袖中的領袖，”尤瓦德?林賽（Uvalde Lindsey）評價說。林賽曾任克林頓的助手，現在擔任阿肯色西北理事會的高參。“當時我們這兒根本就沒有四車道的快速路。開車走在兩條車道的土路上，真得非常危險。所以有人就在保險杠上貼上標簽，上面寫道: 我在 71 號公路上開車，為我祈禱吧！”林賽說。 ????經過愛麗絲的游說，國會委員會派員來到小鎮，在假日酒店（Holiday Inn）舉行了現場聽證會。薩姆?沃爾頓提醒委員會成員: 沃爾瑪公司已納稅數十億美元，如果聯邦儲備能夠返還一部分資金，用于改善當地的基礎設施，沃爾瑪公司就會得到進一步發展，也可以向政繳納更多的稅金。此后不久，國會就批準了 3.8 億美元的資金，用于建設橫穿波士頓山脈的 I-540 號四車道高速公路，其中還包括數座大型橋梁。這條路將本頓維爾鎮與文明世界聯接了起來。 ????同時，愛麗絲還在謀劃機場建設。費耶特維爾原有一個小型機場，但由于經常性的大霧天氣，這里的航班取消率是全國平均值的三倍。為保證按時出席會議，沃爾瑪的銷售商們不得不提前一天到達。“到這里來的只有螺旋槳飛機，”林賽說，“就連交通部長斯金納（Skinner）來這里聽取我們建設新機場的要求時，他的飛行員也因為附近的山脈而錯過了跑道，愿上帝保佑他。” ????從零開始建設一個機場，一切都是未知數。“我們真的不知道自己在干些什么？”愛麗絲笑著回憶說。“很多人說我們干不成，我記得有一份報紙的頭條就是: 白日做夢。”工程規劃需要獲得聯邦航空管理局（FAA）和七個市政機關的批準，而且還要籌集數千萬美元的資金，之后還有說服航空公司開辟航線等諸如此類的小事。“我和 ????父親、亨特以及弗蘭克?布洛伊爾斯（Frank Broyles，阿肯色州立大學校長，體格健壯，富有傳奇色彩）一同前往美利堅航空公司（American Airlines）拜會鮑伯?克蘭多爾（Bob Crandall，首席執行官），”愛麗絲回憶道。“當時他說他寧愿把飛機留在費耶特維爾，還是讓其他公司先飛這條線吧。”但是后來，鮑伯?克蘭 多爾改變了主意，美航成為第一家開辟本頓維爾鎮（XNA）航線的公司。 ????籌集資金遇到了重重困難。“我們不得不靠出售債券為項目融資,”林賽說。“我們沒有機場，沒有租戶，沒有收入，也沒有航空公司，華爾街并不接受我們。”1997 年，愛麗絲通過美洲駝公司成功發售了 7,950 萬美元的機場收入債券，扭轉了局勢，并為克林頓總統的這次造訪鋪就了道路。如今，愛麗絲 沃爾頓候機樓每年接待旅客將近 50 萬人。當他們乘扶梯上樓，就會看到一尊愛麗絲的半身青銅雕像，上面鐫刻的文字向人們講述著這座機場的故事。 愛麗絲的開發項目屢獲成功，但她在美洲駝公司的業績卻是好壞參半。鼎盛時期的美洲駝公司曾擁有 90 名雇員。但有評論家說公司的離職率過高，而且經營方向的調整也過于頻繁。1998 年夏季，公司遭遇證券市場的蕭條。同年，另一宗倒霉事又降臨到愛麗絲的個人生活中: 1998 年 1 月，愛麗絲因酒后駕車被拘留。她搬到沃爾頓家族位于得克薩斯州中部、占地面積 3,200 英畝的巖石牧場居住，全心飼養攔牛乘馬 [還有一匹名叫沃爾斯馬特（Walsmart）的母馬]。之后不久，美洲駝公司閉門歇業。 ????在得州，愛麗絲一直致力于慈善事業: 她組織孩子們參觀華茲堡博物館，呼吁治理當地河流污染，并大力支持養馬事業。而她最大的慈善項目----戰鷹夏令營（Camp War Eagle）目前正在施工當中。這是一座兒童夏令營，建于本頓維爾鎮附近的水獺湖上，占地 160 英畝，耗資 900 萬美元。“我熱愛大自然，對兒時夏令營的美好時光記憶猶新，”愛麗絲說。這個充滿真誠的夏令營將不分任何宗教派別，接納不同收入階層家庭的孩子，其中也包括該地區迅速增加的拉美人后裔兒童。貧困家庭的子女通過參加社區服務或是提高學習成績還可以獲得獎學金。這座非營利性的夏令營預計將于 2006 年開營，屆時每年夏天，它將迎來 2,400 名兒童。如果戰鷹夏令營運轉順利，愛麗絲還計劃在得克薩斯州開發一個類似的項目。我問她會不會再開設更多的夏令營，這位美國最富有的女人微笑著說: “我想我還不至于要做夏令營女王吧！” ????世代傳承 ????年前，一位未來的全美首富家族后裔遷居到阿肯色州，他就是小約翰和艾比（John Jr. and Abby）的第四個兒子?溫斯洛普?洛克菲勒（Winthrop Rockefeller）。41 歲的他被當作家族的“不幸”，無論是在學校還是生意場，他的經歷都非常坎坷而痛苦（他患有誦讀困難）。溫斯洛普?洛克菲勒在阿肯色州安家并隱居起來。但是，隨著 時間的推移，他逐漸以美國最偉大的慈善家身份出現在國人面前。 ????他從成功的農場主最終當選為州長，并在 1967 年至 1971 年期間獲得連任。在任期中，他廢除了阿肯色州學校中的種族隔離制度，改革了本州的監獄管理，還在這個第二故鄉創立了溫斯洛普?洛克菲勒基金會（Winthrop Rockefeller Foundation），以扶持教育事業和公共衛生事業。在過去 20 多年里，基金會的捐資總額達到 6,200 多萬美元（基金會現有資產為 1.34 億美元）。溫斯洛普?洛克菲勒不僅是慈善家，更是一位領導者。他為事業而戰，并慷慨解囊，一個“不幸”的人能有如此成就，足以令人連聲稱奇。 ????在這個國度里，每一筆財富似乎都要經歷一個輪回。赤手空拳的企業家經過打拚締造了一家公司，并被奉為美國式成功的典范。隨著不斷發展壯大，公司憑借規模和實力搖身變為恃強凌弱的巨無霸，創業者本人也積聚了大量的財富。之后，企業開始大手筆的捐贈。其原因一部分是由于創業者無法消化如此巨大的財富，一部分是覺得自己有義務治理社會頑疾，再或者就是為了振興和提升家族的后世影響力。洛克菲勒、福特以及當今的比爾 蓋茨都是這方面的例證。 ????根據這種商業王朝的定律，沃爾頓家族目前仍處于集中發展壯大沃爾瑪的階段，讓他們現在就放棄財富還為時過早。沃爾頓家族的成員表示他們已經捐贈了上億美元，但仍有人指出他們的捐獻只是杯水車薪，或者附加了諸多條件，甚至是投錯了方向。 ????現在，沃爾頓家族正迅速向一個門檻靠近。自從沃爾瑪成為世界上最大的公司以來，就受到世人越來越多的關注，家族成員的一舉一動也受到更多的審視和監督。沃爾頓家族正面臨著諸多非常重大的問題。 ????首先要解決的是: 一旦海倫 沃爾頓及她的子女去世，家族的財富將怎么處理？這是一個家族成員都不愿意涉及的話題。從文件或是家族知情人提供的線索中，我們能夠得出這樣的結論: 海倫的大部分資產將來可能會以托管的形式轉入沃爾頓家族的兩項基金。這就意味著家族不會放棄對這 180 億美元的投票控制權，但最終還是要把這筆錢捐獻出去。 ????對于羅伯、約翰和吉姆來說，我們有理由假設他們至少會把一部分財產留給子孫，另一部分留給基金會，但是具體如何分割就不得而知了。信托和地產方面的律師認為，在條件適宜的情況下，沃爾頓家族很有可能通過不確定信托把財產轉移給下一代。至于愛麗絲的情況就更不好說了，因為她沒有子嗣。對于敏感的財產繼承問題，我從沃爾頓陣營獲得的最確切說法就是: “你可以認為，家族成員完全了解這些情況，并準備一起解決這些問題。” ????第二個重要問題就是: 在沃爾頓家族的下一代中，誰能夠脫穎而出成為新的領軍人物？就像羅伯沒有頂替薩姆的位置一樣，沃爾頓家族的第三代將由誰取代羅伯擔任沃爾瑪的董事長，還是個未知數。薩姆的孫輩中雖然有人曾在沃爾瑪實習，但目前沒有一人在公司工作。關于 G3（third generation，第三代家族成員）中誰能問鼎這一職位的正式說法是，家族將走一步看一步。很明顯，羅伯和約翰還有很長時間可以繼續擔任沃爾瑪的董事，但到了某個時候，家族很可能會尋求新的接班人。沃爾頓的下一代能具備像約翰、尤其是羅伯那樣的經驗，并在董事會中真正發揮作用嗎？ ????第三個問題也是一個能在全國引起共鳴的問題，它就是: 沃爾頓家族的慈善事業將來會走向何處？在德爾塔的時候，約翰曾和我談起過這個問題: “隨著時間的推移，我們會繼續增加捐助，而且數額巨大。我們捐助的方向將不僅局限于現有的三個方面（即教育事業、阿肯色西北部及三角洲地區）。基金會現在的捐款可能還不盡如人意，但我們衡量的標準不是捐贈的數額，而是捐贈的效果。” ????迄今為止，沃爾頓家族的大部分捐助都是等額補助基金，其出發點是可以理解的（既然能起到帶動受益人和其他捐助人的作用，沃爾頓家族為何只是一味的捐款呢？）但是，如果沃爾頓家族想要成就大業，到一定階段他們就必須放棄現在的做法。比較一下洛克菲勒家族: 他們建立了紐約洛克菲勒大學（Rockefeller University）和芝加哥大學（University of Chicago），查出了南方鉤蟲病的根源，甚至還重建了威廉斯堡（Colonial Williamsburg）。公平地講，沃爾頓家族可能對這些項目不屑一顧，但只要他們希望躋身于美國最偉大慈善家的行列，他們最終就必須依靠自己的努力，采取行動，承擔責任，去成就自己的一番宏圖大業。其創意、行動就要更加新穎、更加果敢，超過溫斯洛普?洛克菲勒 50 年前為阿肯色州所做的一切。對于沃爾頓這樣一個財富之家來說，現在需要的就是薩姆在本頓維爾鎮創業之初的那種專心致志、勇往直前和遠見卓識。 ????譯者: 董昱 相關稿件
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