騙子和騙局：奸商簡史
????在這個國家，需要做出一些驚人之舉才會被作為白領犯罪受到懲處。然而，生意場上確實存在著一些把事情做過了頭的人，這些人愿意一試身手。──艾倫?弗洛林（Ellen Florian) ????1920：龐氏騙局 ????查爾斯?龐氏（Charles Ponzi）計劃做郵政通票的套頭交易──從西班牙把它們買進，然后加上一定的利潤轉手賣給美國郵政局。為了籌集資金，他獨出心裁地向投資者們承諾在 90 天的時間里回報率達 50%。人們自然蜂擁而來，于是他把從后來的人那里收到的錢付給第一撥人。他因詐騙了 4 萬人的 1,500 萬美元而被投入監獄。 ????1929：阿爾伯特?威金 ????1929 年夏，大通國民銀行的總裁威金（Albert Wiggin）把自己公司的 4.2 萬股股票賣空變現。他的交易雖然合法，但違背了公司股東的利益，這導致了一項禁止管理人員賣空本公司股票的法律的制定。 ????1930：伊瓦爾?克魯格：火柴大王 ????克魯格（Ivar Krueger）領導著生產全世界叁分之二火柴的公司──直到大蕭條時期為止。為了使公司維持下去，他雇傭了在賬面上不存在的、只有他本人才能明白的 400 臺車輛，欺騙了他的付帳人，而且還偽造簽名。當他患上中風以后，他的帝國便崩潰了。 ????1938： 理查德?惠特尼 ????前紐約股票交易所主席惠特尼（Richard Whitney）通過利用他作為受托人的一項孤寡基金、盜用紐約游艇俱樂部（New York Yacht Club）和一位親戚的財產來支撐自己的酒生意。他為此服刑叁年。 ????1961： 電業卡特爾 ????通用電氣公司（GE）、西屋電氣公司 （Westinghouse）和其他一些大公司的經理們在聯邦政府的工程投標過程中密謀連續中標。有七人因此被判刑，成為謝爾曼反壟斷法案（Sherman Antitrust Act）頒布 70 年來首批被判刑的人。 ????1962：比利?索爾?埃思蒂斯 ????一個為所欲為者力圖控制西德克薩斯州的化肥市場，埃思蒂斯（Billie Sol Estes）通過抵押莫須有的農用器械來獲取資金。他在 1965 年被判入獄。1971 年被假釋后，他故伎重施，這一次用不存在的石油設備來抵押。他在 1979 年以逃稅罪被判入獄，服刑 5 年。 ????1970：科恩費爾德和威斯科 ????伯爾尼?科恩費爾德（Bernie Cornfeld）的投資者海外服務公司（Investors Overseas Service），是一家建立在基金公司之上的基金機構，公司在 1970 年翻船，科恩費爾德在瑞士被判入獄。羅伯特?威斯科（Robert Vesco,下圖）用 500 萬美元“拯救”了投資者海外服務公司，然后攜款約 2.5 億美元逃離美國。據傳他因其他犯罪行為在古巴被判刑入獄。 ????1983：馬克?里奇 ????1980-81 年欺騙性的石油交易為里奇（Marc Rich）和他的合作伙伴平卡斯?格林（Pincus Green）賺取了 1.05 億美元，這筆錢被他們轉到了海外的分支機構。因為害怕魯迪?朱利亞尼檢察官以逃稅罪名起訴他們，他們便逃到了逃稅罪犯可以不予引渡的瑞士。2001 年，克林頓總統赦免了里奇。 ????1986：博斯基、米爾肯和德萊克塞爾?伯恩漢姆?蘭伯特 ????華爾街投資商博斯基因進行知情人交易被聯邦政府起訴，而后博斯基的證詞幫助政府判定德萊克塞爾（左下圖）犯有操縱市場罪。米爾肯服刑 2 年，博斯基服刑 22 個月, 德萊克塞爾死亡。 ????1989：查爾斯?基廷和林肯儲貸案 ????基廷（Charles Keating）被控在推銷垃圾債券時弄虛作假以及制造虛假交易營造利潤。他被判了 12 年半的刑期，而實際服刑不滿 5 年。納稅人付出的代價： 34 億美元，這個數字使該案成為代價最為昂貴的儲蓄貸款案。 ????1991：BCCI ????國際信貸商業銀行（The Bank of Credit & Commerce International）在一次洗錢丑聞中垮臺之后，被人們稱為“騙子與罪犯銀行”（Bank for Crooks & Criminals），這件事使許多人，包括擔任四屆總統顧問的克拉克?克里夫德（Clark Clifford）名聲掃地。 ????1991：索羅門兄弟公司 ????投機商保羅?摩薩（Paul Mozer）違反了禁止一家公司在財政部證券拍賣中投標超過 35% 的規定，為此入獄 4個月。索羅門兄弟公司（Salomon Brothers）也因此險些破產。公司總裁約翰?古特弗羅因德（John Gutfreund）為此辭職。 ????1995：尼克?里森和巴林銀行 ????以新加坡為基地從事衍生工具交易的 28 歲的里森（Nick Leeson）因把賭注壓在日元股票上漲上而搞垮了擁有 233 年歷史的巴林銀行（Barings Bank）。他在一段時間里隱瞞了自己造成的 14 億美元的損失，但最終為此坐牢叁年多。 ????1995：紐約銀行信托公司 ????衍生工具投機商在客戶 Gibson Greetings 和寶潔公司（Procter & Gamble）簽訂的海外合同中，在有關的風險問題上進行了誤導。寶潔公司損失了大約 2 億美元，但大部分都被追回。聯邦儲備銀行勒令該銀行停業。 ????1997：沃爾特?福布斯 ????在 CUC 公司和 HFS 公司兼并后成立桑當特公司（Cendant）剛剛數月，捏造的 5 億美元利潤的假賬一事在 CUC 公司敗露，CUC 公司首腦沃爾特?福布斯（Walter Forbes）被控犯有欺詐罪，案件的審理將在今年進行。 ????1997：哥倫比亞（Columbia）/ HCA ????這家位于納什威爾的公司成為聯邦政府針對醫療保健詐騙案開展的有史以來最大的調查行動的對象，它在 2000 年同意達成一項為數 8.4 億美元的協議以平息這宗保健詐騙案，其中還包括一項高達 9,500 萬美元的刑事處罰──這在美國公司史上是非常少見的。 ????1998：廢物處理公司 ????為了竭力保持其快速增長的名聲，該公司數年來編造賬目，而后又試圖把假賬做平。1998 年，公司承擔了巨額費用，重新報告了數年來的盈利。 ????1998：阿爾?鄧拉普 ????鄧拉普因為解雇員工而聞名，人稱“鏈鋸阿爾”（Chainsaw Al）。但是他后來卻被 Sunbeam 公司解雇，原因是偽造盈利。他喜歡夸大收入──比如把沒有付款或沒有發貨的烤肉架計入銷售額。 ????1999：馬丁?法蘭科爾 ????法蘭克爾（Martin Frankel）從他控制下的一系列保險公司那里攫取了至少 2 億美元，這個金融騙子潛逃 4 個月之后在德國被捕。他現在被關在羅得島監獄──不得保釋──等待著欺詐和密謀罪的庭審。 ????2000：索斯比和阿爾弗萊德?陶布曼 ????全世界的精英因索斯比拍賣行（Sotheby's）和克里斯蒂拍賣行（Christie's）之間激烈競爭的假象而遭受多年拍賣定價的盤剝。索斯比拍賣行的董事長陶布曼（Al Taubman）去年被發現犯有密謀罪，目前尚未判刑。 相關稿件
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