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樂視暴雷余波不斷，近期又牽扯出兩家券商。首先是負責樂視網IPO業務的保薦機構平安證。深圳證監局擬對平安證券責令改正，并暫停保薦機構資格三個月，對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5-10年。其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施。

平安證券是樂視網IPO的主承銷商。早在2010年，它保薦樂視網上市，首發募集資金7.3億元。此次平安證券因2020年上市的樂視網被暫停3個月業務，這將導致至少13個IPO項目受到影響。

另外，中德證券也牽涉其中。作為2016年樂視網定增項目中的保薦機構和主承銷商，中德證券收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。國證監會擬決定：對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對保薦代表人楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

證監會表示，中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中存在兩項問題，涉嫌未勤勉盡責。第一，未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；第二，未對業務發生的真實性進行有效核查。上述行為涉嫌違反《保薦人盡職調查工作準則》及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》。

這些處罰是證券監管部門意在進一步強化中介把關責任，督促其提升履職盡責能力。提升監管工作成效，壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任，其目的在于防范證券中介機構涉嫌違法違規行為的市場風險，有利于解決保薦機構執業質量不高的問題。

目前平安證券給出的回應難以服眾。針對被暫停保薦業務3個月一事，平安證券表示：“近十年來，公司已持續建立健全內控機制，合規風控水平持續提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規的基礎上與監管積極溝通，更好的服務實體經濟發展。”但匪夷所思的一點是，其提出的“公司將本著客戶至上原則”，易被誤解為被客戶“牽著鼻子走”，盲從客戶要求。

兩家券商由于樂視而面臨重大的訴訟。2022年1月，上海君盈資產管理合伙企業（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對樂視網等二十一名被告提起民事訴訟，案由為證券虛假陳述責任糾紛，要求樂視網賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計45.71億元。并要求其他二十名被告承擔連帶賠償責任，其中包括，3家券商（平安證券、中德證券、中泰證券）和3家會計師事務（華普天健、信永中和、利安達），連同賈躍亭等14名自然人。

毋庸置疑的是，這次證券公司被處罰必然加大了其應訴的難度，加之康美藥業造假案一審宣判案例，平安證券、中德證券可能要做好最壞的準備。

樂視財務造假一案是中國證券市場的反面教材。據報道，經證監會查明，樂視網連續十年虛增業績中，涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012至2014年及2015年1至6月。2012至2014年期間，樂視網分別虛增收入8965.33萬元、近2億元和3.52億元，虛增利潤8445.10萬元、1.93億元和3.43億元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

2021年4月，中國證監會公告稱，因一系列財務造假行為，決定對樂視網信息技術（北京）股份有限公司實際控制人、時任樂視網董事長賈躍亭，與時任樂視網財務總監楊麗杰采取終身證券市場禁入措施。中國證監會向其發出行政處罰書：對樂視網處以募集資金5%即2.4億元人民幣罰款；對樂視網實際控制人賈躍亭處以2.41億元人民幣罰款。

對投資者來說，監管處罰與法院判決很重要，因為證券市場上“劣幣驅逐良幣”的博弈仍可能死灰復燃。監管槍口要對準險惡敵人。（財富中文網）

作者王衍行為財富中文網專欄作家，中國人民大學重陽金融研究院高級研究員、中國銀行業協會前副秘書長。

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編輯：徐曉彤