涉嫌參與巨額賄賂計劃，前世界第三富豪受到指控
Amanda Gerut
2024-11-22
2024年5月25日（星期六），阿達尼集團（Adani Group）董事長高塔姆·阿達尼（Gautam Adani）在位于印度古吉拉特邦艾哈邁達巴德市的公司總部接受彭博電視臺采訪。圖片來源：Photographer: Sumit Dayal/Bloomberg via Getty Images
令人震驚的是，阿達尼集團董事長兼創始人、億萬富翁高塔姆·阿達尼跌落神壇，他因涉嫌參與巨額賄賂計劃而受到指控，涉及子公司阿達尼綠色能源有限公司（Adani Green）和蔚藍動力全球（Azure Power），后者在紐約證券交易所上市。
周三，紐約一家聯邦法院公布了一份涉及五項罪名的刑事起訴書，被告人包括62歲的阿達尼、他30歲的侄子薩加爾·阿達尼（Sagar Adani）和其他六名高管。當局聲稱，這兩人和其他共謀者承諾向政府官員行賄超過2.5億美元，以獲得價值數十億美元的電力和能源協議。這些指控詳細描述了一個橫跨全球的四年計劃，包括與官員會面以促成賄賂和電力交易，其中一些指控據稱還涉及高塔姆·阿達尼本人。
總而言之，當局在周三對這些高管及其共謀者提出了指控，聲稱他們利用虛假的借口，通過貸款和債券發行手段籌集了超過20億美元資金。
美國司法部副助理部長麗莎·H·米勒（Lisa H. Miller）表示：“這份起訴書指控阿達尼及其共謀者向印度政府官員行賄超過2.5億美元，對投資者和銀行撒謊，以籌集數十億美元資金，并妨礙司法公正。這些罪行據稱是由高管和董事犯下的，他們通過腐敗和欺詐行為獲得大規模的國家能源供應合同并為其融資，從而損害了美國投資者的利益。”
此次刑事起訴是阿達尼作為大亨在全球舞臺迅速崛起后發生的。他曾被譽為世界第三富豪，僅次于埃隆·馬斯克（Elon Musk）和杰夫·貝佐斯（Jeff Bezos）。他于1998年創立了阿達尼集團，最初只是一家大宗商品貿易公司，后來擴展為一家企業集團，業務包括機場、航運港口和鐵路，以分銷電力和能源。高塔姆和他的兄弟拉杰什（薩加爾·阿達尼的父親）于2015年成立了阿達尼綠色能源有限公司，以啟動該企業集團的可再生能源業務。根據美國證券交易委員會的文件，薩加爾·阿達尼被聘為阿達尼綠色能源有限公司的員工。阿達尼集團目前持有的股票市值超過2000億美元。
當局聲稱，參與該計劃的被告試圖用代號來掩蓋蹤跡。他們稱高塔姆·阿達尼為“SAG”、“A先生”、“頭號人物”和“大人物”。他們稱另一名被告阿達尼綠色能源有限公司的首席執行官弗尼特·S·賈因（Vneet Jaain）為“V”、“蛇”和“頭號人物-1”。起訴書還指控了一家未具名的美國可再生能源公司的前高管蘭吉特·古普塔（Ranjit Gupta）和魯皮什·阿加瓦爾（Rupesh Agarwal）。
當局聲稱，高塔姆·阿達尼的侄子薩加爾·阿達尼涉嫌使用手機追蹤向政府官員承諾的行賄細節。所謂的“賄賂記錄”記錄了向政府官員行賄的邦或地區、賄賂總額以及該邦或地區為換取這筆錢而購買的太陽能發電量。美國證券交易委員會在另一份指控中稱，薩加爾傳達了“激勵”印度官員和各邦的必要性，以“促使”他們同意簽訂合同。
同樣，當局聲稱，一家未具名的美國公司的顧問、前首席戰略和商務官魯皮什·阿加瓦爾涉嫌使用PPT和Excel來確定最適合的行賄付款方式。指控稱，其中一個PPT文件建議將賄賂偽裝成開發費。當局聲稱，一些PPT分析和文本被銷毀或隱藏，目的是阻撓政府調查。
官員們聲稱，高塔姆·阿達尼多次與政府官員會面，其中包括安得拉邦的官員，以促成一項電力供應協議。根據起訴書，其中最大的一筆賄賂金額高達2.28億美元，目的是為了確保獲得安得拉邦地區的合同。起訴書指出，高塔姆·阿達尼將安得拉邦協議的簽署吹捧為“世界上最大的協議”。
當局還聲稱，阿達尼綠色能源有限公司首席執行官弗尼特·賈因涉嫌使用手機記錄證據。據稱，賈因在2022年拍攝了一份文件的照片，該文件匯總了美國發行機構欠印度能源公司承諾的賄賂款的部分金額。據稱，該總結顯示，這家美國發行機構因一起賄賂欠下約700萬美元，因另一起賄賂欠下7600萬美元。
當局表示，從2020年開始，曾擔任美國發行機構首席執行官的印度公民蘭吉特·古普塔和一名未具名的同謀者，與高塔姆·阿達尼、薩加爾·阿達尼和弗尼特·賈因共謀，策劃了向印度政府官員行賄的計劃。他們的目標是說服國有配電公司與印度太陽能公司（SECI）簽訂合同。當局稱，包括西里爾·卡巴內斯（Cyril Cabanes）在內的其他人也蓄意參與其中。
當局還稱，參與該計劃的五名阿達尼高管和未具名的共謀者承諾銷毀或隱藏文件，或向美國政府提供與調查有關的虛假信息。據美國證券交易委員會稱，其調查始于2022年3月，當時要求美國發行機構提供信息。幾天后，當局指控一名未具名的共謀者發送了相關信息。面對指控，這些高管們試圖以“良好治理”為幌子，推動董事會啟動內部調查，并聘請了一家律師事務所，由董事會的一個小組委員會進行監督。據美國證券交易委員會稱，該公司試圖通過宣傳其強有力的治理和反賄賂程序來逃避監管機構的審查。
監管調查仍在進行中。（財富中文網）
譯者：中慧言-王芳
令人震驚的是，阿達尼集團董事長兼創始人、億萬富翁高塔姆·阿達尼跌落神壇，他因涉嫌參與巨額賄賂計劃而受到指控，涉及子公司阿達尼綠色能源有限公司（Adani Green）和蔚藍動力全球（Azure Power），后者在紐約證券交易所上市。
周三，紐約一家聯邦法院公布了一份涉及五項罪名的刑事起訴書，被告人包括62歲的阿達尼、他30歲的侄子薩加爾·阿達尼（Sagar Adani）和其他六名高管。當局聲稱，這兩人和其他共謀者承諾向政府官員行賄超過2.5億美元，以獲得價值數十億美元的電力和能源協議。這些指控詳細描述了一個橫跨全球的四年計劃，包括與官員會面以促成賄賂和電力交易，其中一些指控據稱還涉及高塔姆·阿達尼本人。
總而言之，當局在周三對這些高管及其共謀者提出了指控，聲稱他們利用虛假的借口，通過貸款和債券發行手段籌集了超過20億美元資金。
美國司法部副助理部長麗莎·H·米勒（Lisa H. Miller）表示：“這份起訴書指控阿達尼及其共謀者向印度政府官員行賄超過2.5億美元，對投資者和銀行撒謊，以籌集數十億美元資金，并妨礙司法公正。這些罪行據稱是由高管和董事犯下的，他們通過腐敗和欺詐行為獲得大規模的國家能源供應合同并為其融資，從而損害了美國投資者的利益。”
此次刑事起訴是阿達尼作為大亨在全球舞臺迅速崛起后發生的。他曾被譽為世界第三富豪，僅次于埃隆·馬斯克（Elon Musk）和杰夫·貝佐斯（Jeff Bezos）。他于1998年創立了阿達尼集團，最初只是一家大宗商品貿易公司，后來擴展為一家企業集團，業務包括機場、航運港口和鐵路，以分銷電力和能源。高塔姆和他的兄弟拉杰什（薩加爾·阿達尼的父親）于2015年成立了阿達尼綠色能源有限公司，以啟動該企業集團的可再生能源業務。根據美國證券交易委員會的文件，薩加爾·阿達尼被聘為阿達尼綠色能源有限公司的員工。阿達尼集團目前持有的股票市值超過2000億美元。
當局聲稱，參與該計劃的被告試圖用代號來掩蓋蹤跡。他們稱高塔姆·阿達尼為“SAG”、“A先生”、“頭號人物”和“大人物”。他們稱另一名被告阿達尼綠色能源有限公司的首席執行官弗尼特·S·賈因（Vneet Jaain）為“V”、“蛇”和“頭號人物-1”。起訴書還指控了一家未具名的美國可再生能源公司的前高管蘭吉特·古普塔（Ranjit Gupta）和魯皮什·阿加瓦爾（Rupesh Agarwal）。
當局聲稱，高塔姆·阿達尼的侄子薩加爾·阿達尼涉嫌使用手機追蹤向政府官員承諾的行賄細節。所謂的“賄賂記錄”記錄了向政府官員行賄的邦或地區、賄賂總額以及該邦或地區為換取這筆錢而購買的太陽能發電量。美國證券交易委員會在另一份指控中稱，薩加爾傳達了“激勵”印度官員和各邦的必要性，以“促使”他們同意簽訂合同。
同樣，當局聲稱，一家未具名的美國公司的顧問、前首席戰略和商務官魯皮什·阿加瓦爾涉嫌使用PPT和Excel來確定最適合的行賄付款方式。指控稱，其中一個PPT文件建議將賄賂偽裝成開發費。當局聲稱，一些PPT分析和文本被銷毀或隱藏，目的是阻撓政府調查。
官員們聲稱，高塔姆·阿達尼多次與政府官員會面，其中包括安得拉邦的官員，以促成一項電力供應協議。根據起訴書，其中最大的一筆賄賂金額高達2.28億美元，目的是為了確保獲得安得拉邦地區的合同。起訴書指出，高塔姆·阿達尼將安得拉邦協議的簽署吹捧為“世界上最大的協議”。
當局還聲稱，阿達尼綠色能源有限公司首席執行官弗尼特·賈因涉嫌使用手機記錄證據。據稱，賈因在2022年拍攝了一份文件的照片，該文件匯總了美國發行機構欠印度能源公司承諾的賄賂款的部分金額。據稱，該總結顯示，這家美國發行機構因一起賄賂欠下約700萬美元，因另一起賄賂欠下7600萬美元。
當局表示，從2020年開始，曾擔任美國發行機構首席執行官的印度公民蘭吉特·古普塔和一名未具名的同謀者，與高塔姆·阿達尼、薩加爾·阿達尼和弗尼特·賈因共謀，策劃了向印度政府官員行賄的計劃。他們的目標是說服國有配電公司與印度太陽能公司（SECI）簽訂合同。當局稱，包括西里爾·卡巴內斯（Cyril Cabanes）在內的其他人也蓄意參與其中。
當局還稱，參與該計劃的五名阿達尼高管和未具名的共謀者承諾銷毀或隱藏文件，或向美國政府提供與調查有關的虛假信息。據美國證券交易委員會稱，其調查始于2022年3月，當時要求美國發行機構提供信息。幾天后，當局指控一名未具名的共謀者發送了相關信息。面對指控，這些高管們試圖以“良好治理”為幌子，推動董事會啟動內部調查，并聘請了一家律師事務所，由董事會的一個小組委員會進行監督。據美國證券交易委員會稱，該公司試圖通過宣傳其強有力的治理和反賄賂程序來逃避監管機構的審查。
監管調查仍在進行中。（財富中文網）
譯者：中慧言-王芳
In a stunning fall from grace, the billionaire chairman and founder of Adani Group, Gautam Adani, was accused of being part of a colossal alleged bribery scheme involving subsidiaries Adani Green and Azure Power, the latter of which traded on the New York Stock Exchange.
Adani, 62, his nephew Sagar Adani, 30, and half a dozen other executives were named in a five-count criminal indictment unsealed in a New York federal court on Wednesday. Authorities claim the two, along with others, promised more than $250 million in corrupt payments to government officials to secure billions worth of power and electricity agreements. The various allegations detailed a four-year plan spanning the globe that involved meetups with officials to broker bribes and power deals—some that allegedly involved Gautam Adani himself.
All told, authorities on Wednesday accused the executives and conspirators of raising more than $2 billion in loans and bond offerings under false pretenses.
“This indictment alleges schemes to pay over $250 million in bribes to Indian government officials, to lie to investors and banks to raise billions of dollars, and to obstruct justice,” stated Deputy Assistant Attorney General Lisa H. Miller. “These offenses were allegedly committed by senior executives and directors to obtain and finance massive state energy supply contracts through corruption and fraud at the expense of U.S. investors.”
The criminal indictment follows the meteoric rise of Adani as a magnate on the global stage. He was previously heralded as the third-richest person in the world behind Elon Musk and Jeff Bezos. He founded Adani Group in 1998 as a commodity trading firm and later expanded it into a conglomerate that included airports, shipping ports, and railways to distribute power and energy. Gautam and his brother Rajesh (Sagar Adani’s father) formed Adani Green Energy in 2015 to jumpstart the conglomerate’s renewable energy business. They hired Sagar Adani to work for Adani Green, according to Securities and Exchange Commission documents. Adani Group’s holdings currently have a market cap of more than $200 billion.
Authorities claimed the defendants involved in the scheme tried to hide their tracks using code names. They referred to Gautam Adani as “SAG,” “Mr. A,” “Numero uno,” and “the big man.” They referred to another defendant, Adani Green CEO Vneet S. Jaain as “V,” “snake,” and “numero uno minus one.” The indictment also charged former executives of an unnamed U.S. renewable energy company, Ranjit Gupta and Rupesh Agarwal.
Authorities claimed Gautam Adani’s nephew, Sagar Adani, allegedly used his cell phone to track details of the bribes promised to government officials. The so-called “Bribe Notes” tracked the state or region for which government officials had been offered a bribe, the total bribe amount, and the amount of solar power the state or region would purchase in exchange for the payment. The SEC alleged in a separate complaint that Sagar communicated the need to “incentivize” Indian officials and states to “motivate” them to agree to contracts.
Similarly, authorities claimed Rupesh Agarwal, a consultant for an unnamed U.S. company and a former chief strategy and commercial officer, used PowerPoint and Excel to determine which corrupt payment option was best in offering bribes. One of the PowerPoints suggested concealing the bribes as development fees, the complaint states. Authorities claim some PowerPoint analyses and texts were destroyed or concealed in a scheme to obstruct a government’s investigation.
Officials claimed Gautam Adani met multiple times with officials, including one from Andhra Pradesh, to broker a power agreement. The largest bribe in the indictment is a $228 million payment offered to secure contracts in the Andhra Pradesh region. The indictment noted that Gautam Adani touted the signing of the Andhra Pradesh agreement as “the world’s largest.”
Authorities also alleged that Vneet Jaain, CEO of Adani Green Energy, used his phone to capture evidence. In 2022, Jaain allegedly took a photo of a document summarizing the amounts the U.S. issuer owed an Indian energy company for its portion of the bribes promised. The summary allegedly stated the U.S. issuer owed about $7 million for one set of bribes, and $76 million for another set.
Starting in 2020, authorities said Ranjit Gupta, an Indian citizen who served as CEO of the U.S. issuer, and an unnamed co-conspirator, plotted with Gautam Adani, Sagar Adani, and Vneet Jaain to allegedly hatch the plan to pay bribes to government officials in India. They wanted to persuade state electricity distribution companies to enter into contracts with Solar Energy Corporation of India (SECI). Others, including Cyril Cabanes, willfully joined in, authorities claim.
Authorities also alleged that five Adani executives and unnamed conspirators involved in the scheme pledged to destroy or hide documents or provide false information to the U.S. government in connection with the investigation. According to the SEC, its investigation began in March 2022 with a request for information to the U.S. issuer. Days later, authorities alleged an unnamed co-conspirator sent a message about it. The executives facing the allegations attempted to get the board to jumpstart an internal investigation under the guise of “good governance” and hired a law firm to be supervised by a subcommittee of the board. According to the SEC, the company attempted to shield itself from scrutiny from regulators by touting its strong governance and anti-bribery procedures.
The regulatory investigations remain ongoing.
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