美國證交會指控兩家公司在營銷中做出“虛假和誤導(dǎo)性聲明”
Will Daniel
2024-03-20
美國證券交易委員會的主席加里·根斯勒于2024年2月14日星期三在美國紐約接受彭博電視（Bloomberg Television）的采訪。圖片來源：PHOTOGRAPHER: CHRISTOPHER GOODNEY/BLOOMBERG VIA GETTY IMAGES
隨著人工智能“淘金熱”像1995年（甚至1999年）一樣引誘投資者炒股，美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission）正在打擊濫用人工智能概念進行虛假包裝的行為。美國證券交易委員會的主席加里·根斯勒剛剛指控兩家公司“濫用人工智能概念進行虛假包裝”，以保護投資者免受虛假營銷宣傳之害。
據(jù)美國證券交易委員會在3月18日發(fā)布的一份新聞稿稱，總部位于加拿大多倫多的機器人投資咨詢公司Delphia和總部位于美國舊金山的在線投資咨詢公司Global Predictions都被發(fā)現(xiàn)“在聲稱使用人工智能方面做出了虛假和誤導(dǎo)性陳述”。
據(jù)美國證券交易委員會稱，Delphia被指控的原因是，該公司謊稱其利用人工智能可以“預(yù)測哪些公司和趨勢即將爆火，并先于其他人進行投資”，而Global Predictions則稱其是“首家受監(jiān)管的人工智能理財顧問”，以及其他“虛假和誤導(dǎo)性聲明”。兩家公司都與美國證券交易委員達成了和解協(xié)議，同意支付合計40萬美元的民事罰款。
對于美國證券交易委員會來說，這并不是數(shù)額巨大的和解協(xié)議，但它確實向那些想通過編造謊言或夸大事實來吸引人工智能投資者的公司發(fā)出了一個訊號——打擊相關(guān)行為似乎是根斯勒在3月18日的主要目標(biāo)。
根斯勒于3月18日在發(fā)布到美國證券交易委員會的YouTube頻道的后續(xù)視頻中說：“上市公司的高管們可能會認為，通過談?wù)撈涔救绾问褂萌斯ぶ悄埽湍軌蛱岣吖蓛r。而美國證券交易委員會要確保這些人沒有夸大其詞。”
美國證券交易委員會的執(zhí)法部主任古爾比爾·S·格雷瓦爾在一份聲明里回應(yīng)了根斯勒的評論，稱對Delphia和Global Prediction的指控應(yīng)該“明確”表明，“如果你聲稱在投資過程中使用了人工智能，就需要確保你的陳述不是虛假或誤導(dǎo)性的”。
美國證券交易委員會的主席根斯勒在視頻演示里稱贊人工智能是“我們這個時代最具變革性的技術(shù)”，但他也警告道，過去有太多公司試圖通過欺騙投資者來利用新技術(shù)。
“讓我們面對現(xiàn)實吧，當(dāng)新技術(shù)出現(xiàn)時，我們也一再看到那些聲稱使用這些技術(shù)的公司對投資者進行虛假宣傳。”他說，并補充道，“每個人可能都在談?wù)撊斯ぶ悄埽?dāng)涉及到投資顧問、經(jīng)紀(jì)自營商和上市公司時，他們應(yīng)該確保自己對投資者所言屬實。”
就在根斯勒發(fā)出新的“濫用人工智能概念進行虛假包裝”警告的同一天，被視為人工智能時代寵兒的英偉達（Nvidia）的為期三天的年度開發(fā)者大會開幕，一些分析師稱這是一場“人工智能熱盛宴”。
美國證券交易委員會在采取最新行動之前，還曾經(jīng)在今年1月就利用人工智能營銷引誘投資者上當(dāng)受騙的行為發(fā)出警告。美國證券交易委員會在欺詐警示中表示：“惡意行為者可能會使用與人工智能相關(guān)的熱門詞匯，并聲稱他們的公司或商業(yè)戰(zhàn)略可以保證客戶獲得巨大收益。”（財富中文網(wǎng)）
譯者：中慧言-王芳
隨著人工智能“淘金熱”像1995年（甚至1999年）一樣引誘投資者炒股，美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission）正在打擊濫用人工智能概念進行虛假包裝的行為。美國證券交易委員會的主席加里·根斯勒剛剛指控兩家公司“濫用人工智能概念進行虛假包裝”，以保護投資者免受虛假營銷宣傳之害。
據(jù)美國證券交易委員會在3月18日發(fā)布的一份新聞稿稱，總部位于加拿大多倫多的機器人投資咨詢公司Delphia和總部位于美國舊金山的在線投資咨詢公司Global Predictions都被發(fā)現(xiàn)“在聲稱使用人工智能方面做出了虛假和誤導(dǎo)性陳述”。
據(jù)美國證券交易委員會稱，Delphia被指控的原因是，該公司謊稱其利用人工智能可以“預(yù)測哪些公司和趨勢即將爆火，并先于其他人進行投資”，而Global Predictions則稱其是“首家受監(jiān)管的人工智能理財顧問”，以及其他“虛假和誤導(dǎo)性聲明”。兩家公司都與美國證券交易委員達成了和解協(xié)議，同意支付合計40萬美元的民事罰款。
對于美國證券交易委員會來說，這并不是數(shù)額巨大的和解協(xié)議，但它確實向那些想通過編造謊言或夸大事實來吸引人工智能投資者的公司發(fā)出了一個訊號——打擊相關(guān)行為似乎是根斯勒在3月18日的主要目標(biāo)。
根斯勒于3月18日在發(fā)布到美國證券交易委員會的YouTube頻道的后續(xù)視頻中說：“上市公司的高管們可能會認為，通過談?wù)撈涔救绾问褂萌斯ぶ悄埽湍軌蛱岣吖蓛r。而美國證券交易委員會要確保這些人沒有夸大其詞。”
美國證券交易委員會的執(zhí)法部主任古爾比爾·S·格雷瓦爾在一份聲明里回應(yīng)了根斯勒的評論，稱對Delphia和Global Prediction的指控應(yīng)該“明確”表明，“如果你聲稱在投資過程中使用了人工智能，就需要確保你的陳述不是虛假或誤導(dǎo)性的”。
美國證券交易委員會的主席根斯勒在視頻演示里稱贊人工智能是“我們這個時代最具變革性的技術(shù)”，但他也警告道，過去有太多公司試圖通過欺騙投資者來利用新技術(shù)。
“讓我們面對現(xiàn)實吧，當(dāng)新技術(shù)出現(xiàn)時，我們也一再看到那些聲稱使用這些技術(shù)的公司對投資者進行虛假宣傳。”他說，并補充道，“每個人可能都在談?wù)撊斯ぶ悄埽?dāng)涉及到投資顧問、經(jīng)紀(jì)自營商和上市公司時，他們應(yīng)該確保自己對投資者所言屬實。”
就在根斯勒發(fā)出新的“濫用人工智能概念進行虛假包裝”警告的同一天，被視為人工智能時代寵兒的英偉達（Nvidia）的為期三天的年度開發(fā)者大會開幕，一些分析師稱這是一場“人工智能熱盛宴”。
美國證券交易委員會在采取最新行動之前，還曾經(jīng)在今年1月就利用人工智能營銷引誘投資者上當(dāng)受騙的行為發(fā)出警告。美國證券交易委員會在欺詐警示中表示：“惡意行為者可能會使用與人工智能相關(guān)的熱門詞匯，并聲稱他們的公司或商業(yè)戰(zhàn)略可以保證客戶獲得巨大收益。”（財富中文網(wǎng)）
譯者：中慧言-王芳
With the AI “gold rush” luring investors into stocks like it’s 1995 (or even 1999), the Securities and Exchange Commission (SEC) is cracking down on AI pretenders. Chairman Gary Gensler just charged two companies for using “AI washing” in a bid to protect investors from disingenuous marketing claims.
The Toronto-based robo-investment advisory firm Delphia and the San Francisco-based online investment advisory firm Global Predictions were both found to have made “false and misleading statements about their purported use of artificial intelligence,” according to a March 18 SEC press release.
Delphia was charged after falsely claiming that it used AI to “predict which companies and trends are about to make it big and invest in them before everyone else,” according to the SEC, while Global Predictions said it was the “first regulated AI financial advisor,” among other “false and misleading claims.” Both companies settled, agreeing to pay a combined $400,000 in civil penalties.
That’s not a big settlement for the SEC, but it does send a message to companies thinking about lying or stretching the truth to draw in AI investors—and that appeared to be Gensler’s main goal on March 18.
“Public company execs, they might think that they will enhance their stock price by talking about their use of AI. Well, here at the SEC, we want to make sure that these folks are telling the truth, Gensler said in a follow-up video posted to the SEC’s Youtube channel on March 18.
Gurbir S. Grewal, the director of the SEC’s Division of Enforcement, echoed Gensler’s comments in a statement, saying the charges against Delphia and Global Prediction should make it “clear” that “if you claim to use AI in your investment processes, you need to ensure that your representations are not false or misleading.”
SEC chair Gensler went on to praise AI as “the most transformative technology of our time” in his video presentation, but he also warned that too many companies have historically attempted to take advantage of new technologies by lying to investors.
“Let’s face it, when new technologies come along, we’ve also seen time and again false claims to investors by those purporting to use those technologies,” he said, adding that “everyone may be talking about AI, but when it comes to investment advisors, broker-dealers, and public companies, they should make sure that what they say to investors is true.”
Chair Gensler’s new “AI washing” warning comes the same day that Nvidia, which is seen as the darling of the AI era, kicked off its three-day AI conference for developers that some analysts have labeled an AI “l(fā)ovefest.”
The SEC’s latest action also follows its January warning about the use of AI marketing to lure investors into scams. “Bad actors might use catchy AI-related buzzwords and make claims that their companies or business strategies guarantee huge gains,” the SEC said in its fraud alert.
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