危機來臨前拋售股票，美參議員因內幕交易辭職
Rey Mashayekhi
2020-05-18
美國參議員理查德·伯爾。攝影師：Win McNamee —— 蓋蒂圖片社。
美國參議員理查德·伯爾（北卡羅來納州共和黨）辭任參議院情報委員會（Senate Intelligence Committee）主席。有報道稱，聯邦部門對其涉嫌內幕交易的調查升級。
《洛杉磯時報》爆料稱，美國聯邦調查局（FBI）探員對伯爾的住所發出了搜查令，并查扣了他的手機。之后，伯爾在上周四上午臨時辭去了情報委員會主席一職。他從2015年開始擔任該職位。報道中還表示，FBI最近向蘋果公司發出了調查令，希望獲取伯爾iCloud的賬號信息。
伯爾在聲明中表示，“在本次調查有結果之前”他不再擔任情報委員會主席。
他說：“情報委員會及其成員的工作極其重要，不容有任何閃失。我相信我的辭職是讓委員會不受外部干擾，繼續完成其重要工作的必要之舉。”
FBI、司法部和證券交易委員會的代表均拒絕就此次調查置評。
伯爾和其他多位國會議員，涉嫌在今年早些時候，接觸到參議院通報的與新型冠狀病毒疫情的威脅有關的非公開信息后進行股票交易，因此正面臨聯邦政府的調查。根據2012年通過的《國會知情停止交易法》（STOCK Act）規定，國會議員不得使用其利用職務之便獲取的非公開信息進行股票交易。
除了伯爾以外，參議員凱利·洛夫勒（喬治亞州共和黨）也在接受調查，原因是她與丈夫（紐約證券交易所董事長杰弗里·斯普雷徹）在了解到參議員情報委員會通報的信息后進行了股票交易。雖然洛夫勒的代表沒有回復置評請求，但她的一位發言人告訴《華盛頓郵報》，這位喬治亞州參議員“沒有收到調查令”。
洛夫勒的辦公室隨后在周四晚些時候發表了一份聲明稱，她已經向司法部、證券交易委員會和參議院道德委員會提交了有關其持股情況的“文件和信息”。
聲明中寫道：“文件和信息證明[洛夫勒]與丈夫沒有參與托管賬戶的交易，也不了解這些賬戶的具體信息。”
另外一位參議員戴安娜·范斯坦（加州民主黨）的辦公室證實，范斯坦接受了FBI的詢問，并提交了與其丈夫、投資銀行家理查德·布盧姆所進行的股票交易有關的文件。
范斯坦的發言人告訴《財富》雜志：“執法人員就參議員范斯坦的丈夫所進行的股票交易，向她提問了一些基本問題。她非常主動地回答了這些問題，以澄清事實，并提供了補充文件，證明她并未涉及丈夫的交易。在這個問題上沒有任何后續行動。”
雖然洛夫勒和范斯坦都聲稱，對于配偶代表她們所做的股票交易毫不知情，但伯爾承認，2月初有數十筆股票交易都與他有關，價值高達170萬美元，幾周之后，隨著疫情產生的經濟代價日益明顯，全球股市開始暴跌。此外，據ProPublica本月早些時候爆料，同一天，伯爾的連襟杰拉德·弗斯賣掉了價值28萬美元的股票。
伯爾否認曾利用在職務中接觸到的非公開信息進行股票交易。他聲稱自己“做出交易決定的唯一依據是公開的媒體報道”，并請求參議院“完全透明地”對自己進行道德調查。他也否認曾與連襟串通交易。
對伯爾和其他國會議員的調查，將是《國會知情停止交易法》迎來的最大考驗。該法案自2012年通過以來一直很少使用。在該法案之前，國會議員實際上可免于接受證券交易委員會的內幕交易法管轄，該法案的目的就是堵住這個漏洞。
伯爾在參議院的任期將在2022年結束。在此次內幕交易爭議之前，他一直表示自己不打算參加改選。（財富中文網）
更新：2020年5月14日：本文經過更新，增加了參議員洛夫勒、參議員范斯坦、FBI、司法部和證券交易委員會的評論。
譯者：Biz
美國參議員理查德·伯爾（北卡羅來納州共和黨）辭任參議院情報委員會（Senate Intelligence Committee）主席。有報道稱，聯邦部門對其涉嫌內幕交易的調查升級。
《洛杉磯時報》爆料稱，美國聯邦調查局（FBI）探員對伯爾的住所發出了搜查令，并查扣了他的手機。之后，伯爾在上周四上午臨時辭去了情報委員會主席一職。他從2015年開始擔任該職位。報道中還表示，FBI最近向蘋果公司發出了調查令，希望獲取伯爾iCloud的賬號信息。
伯爾在聲明中表示，“在本次調查有結果之前”他不再擔任情報委員會主席。
他說：“情報委員會及其成員的工作極其重要，不容有任何閃失。我相信我的辭職是讓委員會不受外部干擾，繼續完成其重要工作的必要之舉。”
FBI、司法部和證券交易委員會的代表均拒絕就此次調查置評。
伯爾和其他多位國會議員，涉嫌在今年早些時候，接觸到參議院通報的與新型冠狀病毒疫情的威脅有關的非公開信息后進行股票交易，因此正面臨聯邦政府的調查。根據2012年通過的《國會知情停止交易法》（STOCK Act）規定，國會議員不得使用其利用職務之便獲取的非公開信息進行股票交易。
除了伯爾以外，參議員凱利·洛夫勒（喬治亞州共和黨）也在接受調查，原因是她與丈夫（紐約證券交易所董事長杰弗里·斯普雷徹）在了解到參議員情報委員會通報的信息后進行了股票交易。雖然洛夫勒的代表沒有回復置評請求，但她的一位發言人告訴《華盛頓郵報》，這位喬治亞州參議員“沒有收到調查令”。
洛夫勒的辦公室隨后在周四晚些時候發表了一份聲明稱，她已經向司法部、證券交易委員會和參議院道德委員會提交了有關其持股情況的“文件和信息”。
聲明中寫道：“文件和信息證明[洛夫勒]與丈夫沒有參與托管賬戶的交易，也不了解這些賬戶的具體信息。”
另外一位參議員戴安娜·范斯坦（加州民主黨）的辦公室證實，范斯坦接受了FBI的詢問，并提交了與其丈夫、投資銀行家理查德·布盧姆所進行的股票交易有關的文件。
范斯坦的發言人告訴《財富》雜志：“執法人員就參議員范斯坦的丈夫所進行的股票交易，向她提問了一些基本問題。她非常主動地回答了這些問題，以澄清事實，并提供了補充文件，證明她并未涉及丈夫的交易。在這個問題上沒有任何后續行動。”
雖然洛夫勒和范斯坦都聲稱，對于配偶代表她們所做的股票交易毫不知情，但伯爾承認，2月初有數十筆股票交易都與他有關，價值高達170萬美元，幾周之后，隨著疫情產生的經濟代價日益明顯，全球股市開始暴跌。此外，據ProPublica本月早些時候爆料，同一天，伯爾的連襟杰拉德·弗斯賣掉了價值28萬美元的股票。
伯爾否認曾利用在職務中接觸到的非公開信息進行股票交易。他聲稱自己“做出交易決定的唯一依據是公開的媒體報道”，并請求參議院“完全透明地”對自己進行道德調查。他也否認曾與連襟串通交易。
對伯爾和其他國會議員的調查，將是《國會知情停止交易法》迎來的最大考驗。該法案自2012年通過以來一直很少使用。在該法案之前，國會議員實際上可免于接受證券交易委員會的內幕交易法管轄，該法案的目的就是堵住這個漏洞。
伯爾在參議院的任期將在2022年結束。在此次內幕交易爭議之前，他一直表示自己不打算參加改選。（財富中文網）
更新：2020年5月14日：本文經過更新，增加了參議員洛夫勒、參議員范斯坦、FBI、司法部和證券交易委員會的評論。
譯者：Biz
Sen. Richard Burr (R-N.C.) has stepped down as chair of the Senate Intelligence Committee amid reports that federal authorities have escalated an investigation into alleged insider trading.
Burr temporarily resigned from his chairmanship, which he’s held since 2015, on Thursday morning after the Los Angeles Times reported that FBI agents had executed a search warrant on his residence and seized his cell phone. The publication also reported that the FBI had recently served a warrant on Apple in order to obtain information from Burr’s iCloud account.
In a statement, Burr said he would step aside as committee chair "until this investigation is resolved."
"The work the Intelligence Committee and its members do is too important to risk hindering in any way," he said. "I believe this step is necessary to allow the committee to continue its essential work free of external distractions.”
Representatives for the FBI, Department of Justice, and Securities and Exchange Commission all declined to comment on the investigation.
Burr is among several members of Congress who have faced scrutiny for stock trades executed in the wake of private Senate briefings earlier this year on the threat posed by the coronavirus pandemic. Under the STOCK Act of 2012, members of Congress are prohibited from using nonpublic information gained through their positions to trade stocks.
In addition to Burr, Sen. Kelly Loeffler (R-Ga.)—who is married to New York Stock Exchange chairman Jeffrey Sprecher—has also drawn scrutiny for stock trades made by her and her husband in the wake of Senate committee briefings. While representatives for Loeffler did not return a request for comment, a spokesperson for Loeffler told the Washington Post that “no search warrant has been served” on the Georgia senator.
Loeffler's office subsequently released a statement late Thursday revealing that she had provided “documents and information” on her stock holdings to the Department of Justice, SEC, and Senate Ethics Committee.
“The documents and information demonstrated [Loeffler] and her husband's lack of involvement in their managed accounts, as well as the details of those accounts,” Loeffler's office said.
Likewise, a spokesperson for Sen. Dianne Feinstein (D-Calif.) confirmed reports that Feinstein had been questioned by the FBI and turned over documents relating to stock trades made by her husband, investment banker Richard Blum.
“Senator Feinstein was asked some basic questions by law enforcement about her husband’s stock transactions,” the Feinstein spokesperson told Fortune. “She was happy to voluntarily answer those questions to set the record straight and provided additional documents to show she had no involvement in her husband’s transactions. There have been no follow up actions on this issue.”
Whereas Loeffler and Feinstein claim to have had no knowledge of stock trades made on their behalf or by their spouses, Burr has acknowledged that he was behind dozens of transactions worth up to $1.7 million in early February—several weeks before markets globally went into free fall as the pandemic’s economic toll became clear. Additionally, Burr’s brother-in-law, Gerald Fauth, sold up to $280,000 worth of stocks on the same day as Burr, ProPublica reported earlier this month.
Burr has denied that he used nonpublic information gained through his position to inform his stock trades, claiming he “relied solely on public news reports to guide my decision” and calling for a Senate ethics investigation in the interest of “full transparency.” He has also denied coordinating trades with his brother-in-law.
The investigation into Burr, and potentially other members of Congress, is the biggest test yet for the STOCK Act, which has been deployed sparingly since its passage in 2012. The bill sought to close a loophole that effectively exempted members of Congress from SEC insider trading laws.
Burr’s current term in the Senate expires in 2022. Prior to the insider trading controversy, he had indicated that he does not plan to seek reelection.
Update, May 14, 2020: This article has been updated to include comment from representatives for Sen. Loeffler, Sen. Feinstein, the FBI, the Department of Justice, and the SEC.
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