渤海證券稱，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常，該事件對(duì)公司償債能力無不利影響，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。但渤海證券正在申請(qǐng)IPO，被立案調(diào)查顯然會(huì)產(chǎn)生更大的負(fù)面影響。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，2021年渤海證券就在上交所主板提交IPO申請(qǐng)，擬募資27.26億，到現(xiàn)在也沒有下文。目前來看，國(guó)內(nèi)小券商已經(jīng)很多，多一個(gè)或少一個(gè)上市券商其實(shí)無所謂。今天國(guó)聯(lián)證券宣布收購民生證券，預(yù)示未來小券商如果上不了市或許就只能被兼并收購了。

渤海證券2023年年報(bào)顯示，公司當(dāng)年?duì)I業(yè)收入為21.01億元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為6.67億元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率為31.76%。有意思的是，渤海證券IPO說明書顯示，2021年渤海證券管理層工資最高的是首席風(fēng)險(xiǎn)官，但結(jié)果渤海證券還是出了風(fēng)險(xiǎn)，這可能會(huì)引發(fā)關(guān)于管理層薪酬是否合理的討論。

正在IPO的渤海證券被立案調(diào)查，對(duì)渤海證券自己自然是一大打擊，對(duì)券商行業(yè)也產(chǎn)生了一定的震懾作用。現(xiàn)在我們知道的有效信息就是其被指控的罪名是公司涉嫌財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)。這就讓人好奇是怎么個(gè)違法違規(guī)程度？是財(cái)務(wù)造假了還是其他？以及違規(guī)對(duì)項(xiàng)目是哪個(gè)項(xiàng)目？涉及其他那些公司？這些問題我們現(xiàn)在還沒有辦法從公告或者通報(bào)中得知，不過隨著后續(xù)調(diào)查展開，估計(jì)會(huì)有個(gè)結(jié)果。