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FTX創(chuàng)始人拒絕認(rèn)罪

2023-01-04 11:00
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當(dāng)?shù)貢r(shí)間1月3日,加密貨幣交易所FTX創(chuàng)始人薩姆·班克曼·弗里德(Sam Bankman Fried)對(duì)于欺詐客戶價(jià)值數(shù)百萬(wàn)美元數(shù)字資產(chǎn)的指控表示不認(rèn)罪。此前,美國(guó)檢方已經(jīng)對(duì)其提出了八項(xiàng)控罪,所有罪名加起來(lái)最高可判處115年監(jiān)禁。然而,對(duì)于數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的債權(quán)人而言,最大的噩耗在于,他們幾乎不可能追回絕大部分損失,F(xiàn)TX的大量資產(chǎn)不是被偷就是失蹤。 | 相關(guān)閱讀(每日經(jīng)濟(jì)新聞)
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王衍行

王衍行

中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院高級(jí)研究員

“不認(rèn)罪”是個(gè)荒誕的決定,反映出Bankman-Fried在法律方面驚人的知識(shí)匱乏。 Bankman-Fried對(duì)欺詐指控表示不認(rèn)罪,否認(rèn)了他欺騙投資者數(shù)十億美元的指控,對(duì)他面臨的所有八項(xiàng)刑事指控作出無(wú)罪抗辯。周二,Bankman-Fried的律師在紐約市的美國(guó)地區(qū)法官劉易斯卡普蘭的傳訊聽(tīng)證會(huì)上表示無(wú)罪。此前,Bankman-Fried表示,他無(wú)意欺詐,但承認(rèn)在經(jīng)營(yíng)公司時(shí)犯了錯(cuò)誤。檢察官指控Bankman-Fried犯下大規(guī)模欺詐行為,指控他將數(shù)十億美元的投資者資金用于購(gòu)買房地產(chǎn),進(jìn)行政治捐款并支持他的加密貨幣交易對(duì)沖基金Alameda Research。Bankman-Fried面臨包括電匯欺詐和共謀洗錢(qián)在內(nèi)的指控。如果罪名成立,他可能面臨115年的監(jiān)禁。卡普蘭法官已將審判日期定為今年10月2日。顯而易見(jiàn)的是,Bankman-Fried走到這一步,對(duì)一些大是大非問(wèn)題缺乏認(rèn)知,運(yùn)作巨額資金天馬行空、為所欲為,他的目無(wú)法紀(jì)、離經(jīng)叛道達(dá)到了登峰造極的地步。

“保釋”使Bankman-Fried得意忘形。他于12月22日以2.5億美元的保釋金獲釋,在等待審判期間,他一直與父母住在加利福尼亞州帕洛阿爾托的家中,受到電子監(jiān)控,將被居家拘留和位置監(jiān)控,并將被迫交出護(hù)照。在紐約法庭上,檢察官稱Bankamn-Fried進(jìn)行了“史詩(shī)般的欺詐”,并為這位前 FTX 首席執(zhí)行官提出了“高度限制性”的2.5億美元保釋方案。值得一提的是,以2.5億美元作為保釋金,這是不多見(jiàn)的,Bankman-Fried也或多或少認(rèn)為金錢(qián)可以擺平一些“大事”,這是“金錢(qián)萬(wàn)能論”促成的“幻覺(jué)”。

“馬前卒”已經(jīng)“認(rèn)罪”,Bankman-Fried已經(jīng)唇亡齒寒、四面楚歌。上個(gè)月,Alameda Research前首席執(zhí)行官Caroline Ellison和FTX前首席技術(shù)官Gary Wang同意與檢察官合作,并對(duì)包括欺詐在內(nèi)的多項(xiàng)指控表示認(rèn)罪,承認(rèn)合伙參與“欺詐 FTX 股權(quán)投資者”的刑事指控和SEC指控。根據(jù)Caroline Ellison于12月18日與紐約南區(qū)提交的認(rèn)罪協(xié)議,她對(duì)FTX崩潰的七項(xiàng)指控表示認(rèn)罪,其中包括欺詐。在認(rèn)罪聽(tīng)證會(huì)上,她表示,Bankman-Fried和其他FTX高管從Alameda Research獲得了數(shù)十億美元的秘密貸款。她說(shuō):“我們準(zhǔn)備了某些季度資產(chǎn)負(fù)債表,隱瞞了阿拉米達(dá)的借款程度以及阿拉米達(dá)向FTX高管和相關(guān)方提供的數(shù)十億美元貸款。”她面臨長(zhǎng)達(dá)110年的監(jiān)禁。

此案可能顛覆人們的法律認(rèn)知。在一些事上,“幣圈”的確存在監(jiān)管空白,這也意味著法律的漏洞,好在,審判日期是10月2日,可以肯定的是,在這10個(gè)月里,會(huì)發(fā)生許許多多“雞對(duì)鴨講”的荒唐論戰(zhàn),這是興趣所在,舉世矚目。

總之,Bankman-Fried實(shí)屬在劫難逃,他的異想天開(kāi)、為所欲為且損失巨大絕對(duì)配得上“牢獄之災(zāi)”,否則,顛倒黑白、天理難容。《罪與罰》中說(shuō)得好:“平凡的人必須聽(tīng)話,沒(méi)有犯法的權(quán)利,因?yàn)椋溃麄兪瞧椒驳娜恕2黄椒驳娜藚s有權(quán)犯各式各樣的罪,有權(quán)任意違法,為非作歹,而這只是因?yàn)椋麄兪遣黄椒驳娜恕!钡牵诜擅媲埃仨氁灰曂省?br />

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萬(wàn)關(guān)山

萬(wàn)關(guān)山

一山放過(guò)一山攔

FTX倒閉,新任CEO約翰·雷曾表示70億美元資金流失。創(chuàng)始人弗里德難辭其咎。檢方對(duì)弗里德做出8項(xiàng)有罪指控,如果罪名成立,弗里德最高將面臨115年的監(jiān)禁。對(duì)各項(xiàng)罪名指控,弗里德拒不認(rèn)罪,也是想減輕罪責(zé),爭(zhēng)取對(duì)自己有利的結(jié)果。

檢方對(duì)弗里德詐騙客戶、洗錢(qián)和違反競(jìng)選財(cái)務(wù)法等八項(xiàng)罪名指控,也是掌握了確切的證據(jù),包括FTX一直把客戶資金轉(zhuǎn)移到Alameda Research,而后者正是弗里德的加密貨幣對(duì)沖基金。另外弗里德對(duì)被盜資金洗錢(qián),并以其他人的名義進(jìn)行捐款,違反了競(jìng)選財(cái)務(wù)法。而弗里德在法庭上否認(rèn)指控,他將FTX的倒閉歸咎于記錄不全和不存在的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題,稱自己是無(wú)辜的。

美國(guó)法院決定10月對(duì)弗里德判決,弗里德盡管有了充分時(shí)間尋找對(duì)策。但事實(shí)面前,弗里德不認(rèn)賬恐怕也不行,只是在量刑上爭(zhēng)取些機(jī)會(huì)而已。弗里德的最終命運(yùn)如何,人們只能拭目以待。

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