《承諾辦法》旨在進一步落實《證券法》第171條的規定，完善證券資本市場的行政干預機制。盡管目前國內實際案例不多，但有重要的現實意義。從執法效能的角度，適用承諾制度有利于被調查的當事人快速糾正違法違規行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響，同時也能夠節約行政成本，減少資本市場次生傷害。

當然，申請適用承諾制度，也是個技術活，不是簡單的“花錢消災”。比如，適用承諾制度有嚴格的限定范圍。《承諾辦法》第七條規定了不能適用承諾制度的相關情形，涉嫌犯罪的或雖然不確定是否涉嫌犯罪但情節嚴重、社會影響惡劣的，等等，均不能申請適用承諾制度。而且，適用承諾制度有相應的申請和決策程序，被調查當事人應當在收到調查通知后，可根據《承諾辦法》第6條的規定申請適用承諾制度。同時，根據《承諾辦法》第17條之規定，國務院證券監督管理機構通過集體決策制度，討論決定包括申請受理、簽署承諾認可協議、中止或終止案件調查等重大事項。

從實踐的角度來看，通過基礎事實把握罪與非罪的界限非常重要。按照罪刑法定和刑事謙抑原則，如果沒有充分證據證明構成犯罪的、沒有對證券期貨市場造成惡劣影響的，應當積極適用承諾制度。從案件處理的角度，無論是法院還是仲裁，一般都是采取獨立承辦人或合議庭制度。《承諾辦法》第17條規定的集體決策應當僅限于特定的內容，如果全流程都是集體決策，或與和解程序的快速處置背道而馳。

證券市場這個行政和解制度，啟用次數比較少，大家對其并不是特別了解，不過很容易被理解為花錢買平安。這次新規的頒布，跟以往不太相同的地方就在這里，也就是規定了承諾金的相關部分，這樣一來，承諾金數額要高于行政處罰的罰沒款數額。當事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失。這對于受了相關損失的投資者來講是有好處的。